动作国好意思通信、紫鑫药业定增项指标承销保荐机构女同 91，因存在未对刊行东说念主业务进行审慎核查、访谒流于形式等未勇猛尽职行径，东吴证券（601555.SH）收到证监会2025年“1号”行政处罚罚单。

把柄东吴证券1月8日公告，因在国好意思通信、紫鑫药业的非公开垦行股票样貌执业过程中，存在未勇猛尽职，出具的关联文献存在诞妄记录等问题，东吴证券被罚没超1336万元，4名保荐代表东说念主所有被罚没170万元。

近一年来，东吴证券不啻一次因牵连刊行东说念主财务作秀被监管“点名”。之前，因在金通灵非公开垦行债券样貌中未勇猛尽职，该公司2024年4月被江苏证监局出具警示函，并被深交所通报品评。

在券商举座投行业务遇冷、严监管力度加大布景下，东吴证券业务合规问题炫耀的同期，投行收入也靠近下滑压力。2024年三季报炫耀，东吴证券已矣投行业务手续费净收入5.14亿元，同比减少43.35%。

所有罚没金额超1500万元

东吴证券被罚的缘由，是在国好意思通信、紫鑫药业两家上市公司定增样貌中未勇猛尽职。把柄证监会此前针对上述两家公司的处罚决定，国好意思通信存在诬捏业务收入、诓骗刊行等问题，紫鑫药业则合资8年财务作秀。

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其中，国好意思通信2020年度通过诞妄的购销业务增多收入，导致年报存在诞妄记录，况且2020年非公开垦行的关联文献援用了上述诞妄的生意业务收入数据，组成诓骗刊行；2021年又错报净利润，导致过去年报存在诞妄记录。为此，国好意思通信及关联高管所有被罚没3396万元，时任董事长、总司理、财务总监被商场禁入10年。

紫鑫药业则在2014年至2021年时刻，合资8年财务作秀，虚增了近60亿东说念主参存货。违法行径包括虚增在地林下参采购资本、通过作弊方式虚增收入和利润，还未按规则泄露关联交易、非谈论性资金来往、为关联方违法担保以及环节诉官司项等事项。为此，紫鑫药业及关联高管所有被罚没3587万元，时任董事长被毕生商场禁入，时任监事被采取10年证券商场禁入措施。

而动作国好意思通信、紫鑫药业定增项指标承销保荐机构女同 91，东吴证券在为上述两家公司定增样貌提供管事中，未对刊行东说念主业务进行审慎核查、访谒流于形式，出具的关联文献存在诞妄记录。

在国好意思通信2020年定增样貌中，未对生意业务内控经过审慎核查、访谒流于形式。在紫鑫药业2014年定增样貌中，未对在地林下参环节采购公约进行审慎核查、未对刊行对象施行认购义务智商审慎核查、捏续督导时刻未对在地林下参采购事项审慎核查。

把柄证监会下发的《行政处罚决定书》，因波及上述违法行径，东吴证券及4名保荐代表东说念主所有被罚没1506万元。

其中，针对国好意思通信样貌，充公保荐业务收入94.34万元，并处以100万元罚金，充公承销业务犯警所得471.7万元，并处以50万元罚金；对国好意思通信项指标2名署名保荐代表东说念主差异处以50万元、20万元罚金；针对紫鑫药业样貌，充公保荐业务收入206.8万元，并处以413.6万元罚金，并对2位署名保荐代表东说念主差异处以20万元、10万元罚金。

投行业务收入下滑

近一年来，东吴证券不啻一次因牵连刊行东说念主财务作秀被监管“点名”。除了波及国好意思通信、紫鑫药业定增被处罚，东吴证券还曾因金通灵非公开垦行债券样貌被出具警示函。

2024年头，金通灵因多年财务作秀被行政处罚。经证监会调查，金通灵过头全资子公司在2017年-2022年通过多种时期虚增、虚减公司营业收入和利润总和，导致该公司年报存在诞妄记录。

随后，因在金通灵2021年非公开垦行债券样貌中未勇猛尽职，存在内核见解追踪落实不充分、职责底稿不完善等情况，东吴证券及样貌弘扬东说念主于2024年4月被江苏证监局出具警示函。此外，深交所还对东吴证券及样貌弘扬东说念主进行通报品评。

东吴证券主要扎根苏州，依托长三角区域，恒久深耕中小企业规模。在券商举座投行业务遇冷、严监管力度加大布景下，东吴证券业务合规问题炫耀的同期，投行收入也靠近下滑压力。

2024年三季报炫耀，东吴证券已矣投行业务手续费净收入5.14亿元，同比减少43.35%。另据同花顺iFinD数据，2024年东吴证券承销保荐用度5749万元，同比减少88%。其中，首发用度3866万元，同比下滑超九成；非公开增发用度1883万元，同比下滑超五成。

IPO裁撤方面，同花顺iFinD数据炫耀，2024年东吴证券IPO保荐学派17家，共裁撤10家，裁撤率达到58.82%。

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周斌

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