券商诉讼统计AV快播

（2024.09.28-2024.10.06）

为了解证券行业涉诉情况，群众汇总统计了上市公司触及金融机构的涉诉公告；并据公开信息，统计触及证券、基金、期货、私募等握牌机构的“诉讼”信息。

上市公司涉诉公告

国金证券股份有限公司（6）

来源：北京华业老本控股股份有限公司对于收到民事上诉状的公告（编号：临2024-064）

北京华业老本控股股份有限公司(以下简称“华业老本”)于2024年9月3日败露《对于收到民事裁定书、民事判决书的公告》(编号：临2024-061)，干系案件的情况详见上述公告。公司于近日收到北京市金融法院(以下简称“法院”)发来的（2023）京74民初1981号、（2023）京74民初1982号、（2023）京74民初1983号、（2023）京74民初1984号、（2023）京74民初1986号及（2023）京74民初1987号《民事上诉状》，具体情况如下

上诉东说念主(原审原告)：长安基金管理有限公司（以下简称“长安基金”）；

上诉东说念主(原审原告)：九泰基金管理有限公司(以下简称“九泰基金”)；

上诉东说念主(原审原告)：广东粤财相信有限公司(以下简称“粤财相信”)；

上诉东说念主(原审原告)：长安外洋相信股份有限公司（以下简称“长安相信”）；

上诉东说念主(原审原告)：中国对外经济贸易相信有限公司（以下简称“外贸相信”）；

上诉东说念主(原审原告)：上海映雪投资管理中心(有限合伙)(以下简称“映雪老本”)；

被上诉东说念主(原审被告)：北京华业老本控股股份有限公司；

被上诉东说念主(原审被告)：国金证券股份有限公司(以下简称“国金证券”)；

被上诉东说念主(原审被告)：大华司帐师事务所(特殊世俗合伙）(以下简称“大华”)；

被上诉东说念主(原审被告)：联合资信评估股份有限公司(以下简称“联合资信”)；

被上诉东说念主(原审被告)：联合信用评级有限公司(以下简称“联合评级”)；

案由：证券诞妄讲述职责纠纷。

(2023）京74民初1981号长安基金《民事上诉状》上诉请求1、撤废北京金融法院(2023)京74民初1986号民事判决，照章改判撑握上诉东说念主冷漠的全部诉讼请求；2、各被上诉东说念主承担本案一、二审诉讼用度。

（2023）京74民初1982号九泰基金《民事上诉状》诉讼请求：1、请求判决撤废北京金融法院(2023)京74民初1986号《民事判决书》第一项、第三项判决中对于上诉东说念主的判决部分。2、请求改判被上诉东说念主华业老本对上诉东说念主投资“北京华业老本控股股份有限公司公开刊行2015年公司债券”(以下简称“15华业债”)291，775，000元(指债券面值，下同)所导致的亏损313，549，326元(其中，握有债券227，675，000元的本息亏损为本金227，675，000元及按照15华业债商定利率狡计的利息(暂计至2022年1月31日(不含该日，下同)为83，792，364元)，卖出债券64，100，000元的差价亏损为差价1，879，366元及按照《寰宇法院审理债券纠纷案件茶话会纪要》第22条章程狡计的利息(暂计至2022年1月31日为202，596元))进取诉东说念主1承担赔偿职责。3、请求改判被上诉东说念主国金证券、大华、联合资信、联合评级对上述第2项请求项下华业老本的赔偿职责承担连带赔偿职责。4、请求判令各被上诉东说念主承担本案二审诉讼用度。

（2023）京74民初1983号粤财相信《民事上诉状》上诉请求1、撤废北京金融法院(2023)京74民初1986号民事判决，照章改判撑握上诉东说念主冷漠的全部诉讼请求；2、各被上诉东说念主承担本案一、二审诉讼用度。

（2023）京74民初1984号长安外洋《民事上诉状》上诉请求1、撤废北京金融法院(2023)京74民初1986号民事判决，照章改判撑握上诉东说念主冷漠的全部诉讼请求；2、各被上诉东说念主承担本案一、二审诉讼用度。

（2023）京74民初1986号映雪老本《民事上诉状》上诉请求1、请求判决撤废北京金融法院(2023)京74民初1986号《民事判决书》第一项、第三项判决中对于上诉东说念主的判决部分。2、请求改判被上诉东说念主华业老本对上诉东说念主投资“北京华业老本控股股份有限公司公开刊行2015年公司债券”(以下简称“15华业债”)313，800，000元(指债券面值，下同)所导致的亏损143，022，041元(其中，握有债券86，900，000元的本息亏损为本金86，900，000元及按照15华业债商定利率狡计的利息(限制2021年8月31日(不含该日，下同)为25，380，836元)，卖出债券226，900，000元的差价亏损为差价28，064，479元及按照《寰宇法院审理债券纠纷案件茶话会纪要》第22条章程狡计的利息(限制2021年8月31日为2，676，726元))承担赔偿职责。3、请求改判被上诉东说念主国金证券、大华、联合资信、联合评级对上述第2项请求项下华业老本的赔偿职责承担连带赔偿职责。4、请求判令各被上诉东说念主承担本案二审诉讼用度。

（2023）京74民初1987番外贸相信《民事上诉状》上诉请求1、撤废北京金融法院(2023)京74民初1986号民事判决，照章改判撑握上诉东说念主冷漠的全部诉讼请求；2、各被上诉东说念主承担本案一、二审诉讼用度。

西部证券股份有限公司（1）

来源：北京华业老本控股股份有限公司对于收到民事上诉状的公告（编号：临2024-065）

北京华业老本控股股份有限公司于近日收到北京金融法院(以下简称“法院”)发来的(2023）京74民初1988号《民事上诉状》，具体情况如下：

上诉东说念主（一审原告）：西部证券股份有限公司。

被上诉东说念主（一审被告）：北京华业老本控股股份有限公司；

被上诉东说念主（一审被告）：中国民生银行股份有限公司；

被上诉东说念主（一审被告）：大华司帐师事务所（特殊世俗合伙）（简称：大华所）；

被上诉东说念主（一审被告）：东方金诚外洋信用评估有限公司（简称：东方金诚）。案由：证券诞妄讲述职责纠纷。

诉讼请求：1、请求判决撤废北京金融法院(2023)京74民初1988号《民事判决书》全部判决。2、请求改判撑握上诉东说念主一审全部诉讼请求。3、请求判决被上诉东说念主承担本案一审、二审诉讼用度。

广州汇垠日丰投资合伙企业（有限合伙）（1）

来源：皓宸医疗科技股份有限公司对于第一大推动扩充事务合伙东说念主收到《民事判决书》的公告（公告编号：2024-036）

原告：北京首拓融汇投资有限公司。

被告：广州汇垠澳丰股权投资基金管理有限公司。

因北京首拓融汇投资有限公司（简称：首拓融汇）向广州市南沙区东说念主民法院冷漠请求阐明皓宸医疗科技股份有限公司（简称：皓宸医疗）第一大推动广州汇垠日丰投资合伙企业（有限合伙）（简称：汇垠日丰）扩充事务合伙东说念主广州汇垠澳丰股权投资基金管理有限公司（简称：汇垠澳丰）于2023年8月4日向首拓融汇发出的《对于清除的函》无效一案，皓宸医疗收到公司第一大推动汇垠日丰发来的由广州市南沙区东说念主民法院出具的（2023）粤0115民初10080号《民事判决书》：驳回原告首拓融汇的全部诉讼请求。案件受理费100元，由原告首拓融汇包袱。

澳门外洋银行股份有限公司（1）

来源：摩登通衢先锋集团股份有限公司对于累计诉讼及仲裁案件发扬情况的公告（公告编号：2024-096）

1、澳门外洋银行股份有限公司广州分行诉广州连卡福名品管理有限公司（被请求东说念主）、摩登通衢先锋集团股份有限公司（一审原告、二审上诉东说念主）、翁武强（一审原告、二审上诉东说念主）、广州花圃里发展有限公司（原审第三东说念主）质押合同纠纷案。案号：（2022）粤民申10334号。涉诉金额：100，641，666.67元。铲除扩充，待回款。

交通银行股份有限公司（1）

来源：大唐高鸿鸠合股份有限公司对于累计诉讼、仲裁情况的发扬公告（公告编号：2024-134）

原告交通银行股份有限公司北京上地支行与被告北京大唐高鸿数据鸠合期间有限公司、公司的案件取得新的发扬，经北京金融法院审查作出《民事裁定书》（案号：（2024）京74民初929号），裁定书主要内容如下：查封、扣押、冻结北京大唐高鸿数据鸠合期间有限公司、大唐高鸿鸠合股份有限公司名下第值于东说念主民币101，068，335.44元的财产。保全请求费5000元，由交通银行股份有限公司北京上地支行包袱(已缴纳)。本裁定立即开端扩充。如不平本裁定，不错自收到裁定书之日起五日内向本院请求复议一次。复议期间不罢手裁定的扩充。

与此同期，北京金融法院作出的《保全情况禀报书》显现保全查封、冻结北京大唐高鸿数据鸠合期间有限公司、公司的如下财产：1.冻结被请求东说念主大唐高鸿鸠合股份有限公司握有的浙江高鸿电子期间有限公司握股比例为33.3333%(认缴出资额为2000万元)的股权。本次冻结期限为三年，自2024年8月23日起至2027年8月22日止。2.冻结被请求东说念主大唐高鸿鸠合股份有限公司握有的北京高阳捷迅信息期间有限公司握股比例为73.633%(认缴出资额为11352.8125万元)的股权。本次冻结期限为三年，自2024年9月13日起至2027年9月12日止。3.冻结被请求东说念主大唐高鸿鸠合股份有限公司握有的贵州大唐高鸿电子信息期间有限公司握股比例为100%(认缴出资额为15000万元)的股权。本次冻结期限为三年，自2024年9月5日起至2027年9月4日止。4.冻结了被请求东说念主北京大唐高鸿数据鸠合期间有限公司名下10个账户，冻结期限均为一年。

绍兴银行股份有限公司（1）

来源：浙江东望期间科技股份有限公司对于公司拿告状讼的发扬公告（公告编号：临2024-064）

浙江东望期间科技股份有限公司（“东望期间”）此前已就为广厦建造集团有限职责公司（以下简称“广厦建造”）在绍兴银行股份有限公司（以下简称“绍兴银行”）的债务提供2，000万元的担保计提展望负债。

公司为广厦建造在绍兴银行的债务提供了2，000万元的最高额保证，因广厦建造未实时偿还，绍兴银行向绍兴市越城区东说念主民法院拿告状讼，该案件于2022年3月21日开庭审理。2022年4月21日，越城区法院一审判决：1、广厦建造应奉赵绍兴银行借款本金2，000万元，并支付该款自2021年10月21日起至款清日止按中国东说念主民银行联系章程和合同商定的利息（含罚息、复利），于判决见效之日起三旬日内履行。2、东望期间、楼忠福、楼明、卢英英对上述第一项债务承担连带清偿职责。

广厦建造因不平一审判决，向浙江省绍兴市中级东说念主民法院拿起上诉，该案于2022年5月30日作出了保管原判的二审判决。

公司于2024年4月28日收到越城区法院出具的扩充裁定书，裁定内容如下：冻结、划拨被扩充东说念主广厦建造、东望期间、楼忠福、楼明、卢英英的银行入款20，000，000元及应支付的相应利息，徘徊履行期间的债务利息、扩充费或查封、扣押、监禁、索要其相应财产。为疗养公司及推动权益，公司就上述案件向干系债务东说念主、反担保东说念主拿起追偿权诉讼，浙江省东阳市东说念主民法院于2024年7月10日立案，在案件审理经由中，东阳法院对干系当事东说念主进行联合。

招商银行股份有限公司（1）

来源：云南城投置业股份有限公司对于公司仲裁发扬的公告（公告编号：临2024-064号）

云南城投置业股份有限公司（云南城投）于2024年9月29日收到云南省昆明市西山区东说念主民法院（下称“西山区东说念主民法院”）投递的（2023）云0112执保1503号之十三《云南省昆明市西山区东说念主民法院协助冻结入款禀报书（回执）》（下称“《协助冻结入款禀报书》”）。

请求东说念主：招商银行股份有限公司昆明分行（招商银行昆明分行）

第一被请求东说念主：云南澄江老鹰地旅游度假村有限公司（老鹰地公司）

第二被请求东说念主：云南城投置业股份有限公司；

第三被请求东说念主：缪熙俊；

第四被请求东说念主：尹帆；

第五被请求东说念主：云南百年置业房地产开发有限公司（百年置业）；

第六被请求东说念主：云南云岭天籁投资有限公司（云岭天籁）；

第七被请求东说念主：云南万城百年投资开发有限公司（万城百年）。

老鹰地公司为公司下属参股公司万城百年的控股子公司，老鹰地公司现在的股权结构为：万城百年握股90%；永昌发展有限公司握股10%。万城百年现在的股权结构为：公司握股40%；云南万科企业有限公司握股40%；招商金钱资产管理有限公司握股19%；云岭天籁握股0.5%；百年置业握股0.5%。

2024年6月21日，公司收到深圳外洋仲裁院（下称“深圳仲裁院”）投递的（2023）深国仲裁5793号《裁决书》，深圳仲裁院对案件裁决如下：裁决公司按裁决（一）（二）（三）（四）（五）项下所负债务的28.125%承担清偿职责，利息暂计至2023年6月10日（以现实支付金额为准）。金额约306，276，128.20元。

曲靖市生意银行根据西山区东说念主民法院（2023）云0112执保1503号之十三《协助冻结入款禀报书》，续冻公司在曲靖市生意银行入款，冻结期间从2024年9月23日起到2025年9月22日止。

中国长城资产管理股份有限公司（2）

来源：金鸿控股集团股份有限公司对于公司紧要诉讼的公告（编号：2024-070）

金鸿控股集团股份有限公司（以下简称“公司”、“金鸿控股”）全资子公司中油金鸿自然气运送有限公司（中油金鸿）收到江西省南昌市中级东说念主民法院下达的告状禀报书、民事裁定书等材料，公司现将联系情况公告如下：

原告：中国长城资产管理股份有限公司河北省分公司。

被告一：中油金鸿华北投资管理有限公司；

被告二：中油金鸿自然气运送有限公司；

被告三：张家口应张自然气有限公司。

2016-2017年，中江外洋相信股份有限公司与华北投资公司订立了三份相信贷款合同，商定借款共524049000元，同期与自然气运送公司订立了《保证合同》，与应张公司订立了《质押合同》。因华北投资公司2020年6月15日起未按约如期限偿还贷款本金。后中江外洋将该笔债权转让，长城资管成为该笔债权的最终受让东说念主。就华北投资公司拖欠本金利息于今，长城资管向南昌中院拿告状讼，请求法院判令被告偿还本金420729508.35元，及相应背约金及利息（含罚、复利）。我司收到案件材料，并拿起了统率异议请求，近期收到了法院投递的统率异议裁定书，裁定如下：驳回中油金鸿对本案统率权冷漠的异议。我司已拿起统率异议上诉。

来源：河南银鸽实业投资股份有限公司对于收到民事告状状的公告（公告编号：临2024-034）

河南银鸽实业投资股份有限公司（以下简称“银鸽投资”或“公司”）于近日收到漯河市召陵区东说念主民法院发来的《传票》及《民事告状状》，因收歇债权阐明纠纷，中国长城资产管理股份有限公司河南省分公司（以下简称“长城资产”）对公司拿告状讼。

原告：中国长城资产管理股份有限公司河南省分公司。

被告：河南银鸽实业投资股份有限公司。

根据《民事告状状》显现，长城资产在银鸽投资收歇重整期间债权总呈报23557.5万元，并一经漯河市中级东说念主民法院裁定原告在银鸽投资收歇中享有担保优先债权数额为23557.5万元，扣除本债权在漯河银鸽生计纸产有限公司通过世俗受偿2133.825万元，本债权剩余在银鸽投资收歇中享有担保财产优先债权数额为21423.675万元，银鸽投资管理东说念主已认定原告优先受偿金额为12952.282万元，未认定的有特定财产担保债权即优先受偿金额为10605.218万元。诉讼请求：（1）请求阐明原告对公司名下位于漯河市漯周路241，436.9当年米工业地皮上除典质清单所列15处房产和地皮使用权除外的包括但不限于57处建筑物、构筑物、附着物等财产享有典质权，并请求按照市集价值据实加多原告债权优先受偿金额；（2）请求按照市集价值或续用价值阐明原告典质物(管理东说念主已按照清理价值阐明12952.282万元部分)的价值并据实加多原告债权优先受偿金额；（3）以上两项整个请求阐明加多原告债权优先受偿金额10605.218万元；（4）本案诉讼费由被告承担。

中国收支口银行（1）

来源：航天通讯控股集团股份有限公司对于诉官司项二审判决效率的公告（编号：临2024-041）

2024年9月29日，航天通讯控股集团股份有限公司（以下简称本公司）收到江西省高等东说念主民法院（以下简称法院）投递的《民事判决书》（（2024）赣民终299号）：

上诉东说念主：航天通讯控股集团股份有限公司

被上诉东说念主：中国收支口银行江西省分行（以下简称江西省口行）

航天通讯控股集团股份有限公司因与江西省口行保证合同纠纷一案，不平江西省南昌市中级东说念主民法院（2023）赣01民初716号民事判决，向法院冷漠上诉。上诉请求为：请求撤废一审判决，驳回被上诉东说念主的告状；一、二审诉讼用度由被上诉东说念主承担。根据法院投递的《民事判决书》（（2024）赣民终299号），法院以为，本公司的上诉请求不成成立，应予驳回；一审判决认定事实了了，适用法律正确，应予保管。判决如下：驳回上诉，保管原判。二审案件受理费812，846.71元，由上诉东说念主包袱。本判决为终审判决。

中国民生银行股份有限公司（1）

来源：庞大汽贸集团股份有限公司对于诉讼案件的发扬公告（公告编：2024-024）

近日，庞大汽贸集团股份有限公司收到北京市第三中级东说念主民法院(以下简称“法院”)投递的(2023)(2024)京03民初18号《民事判决书》。

原告:中国民生银行股份有限公司北京分行。

被告一:庞大汽贸集团股份有限公司；

被告二:庞庆华

被告三:潍坊庞大投资有限公司；

被告四:秦皇岛市中冀新秦汽车贸易有限公司；

被告五:承德市庞大物流仓储有限职责公司；

被告六:庞大汽贸集团股份有限公司秦皇岛分公司；

被告七:庞大大同南郊投资有限公司；

被告八:唐山市冀东乐业汽车销售服务有限公司；

被告九:石家庄纪元丰田汽车销售服务有限公司；

被告十:唐山华兴汽车销售有限职责公司；

被告十一:唐山市冀东汽车销售有限公司；

被告十二:唐山市奥铄汽车销售服务有限公司；

被告十三:迁西县宏达汽车销售有限公司；

被告十四:陕西庞大乐业汽车销售服务有限公司；

被告十五:沧州市东盛汽车销售服务有限公司。

公司及旗下13家分子公司、庞庆华与中国民生银行股份有限公司北京分行因金融借款合同纠纷激发诉讼1起，涉案金额15.73亿元。

法院依照《中华东说念主民共和国企业收歇法》等章程，判决如下:1、对于在公司重整要领中所阐明享有的留债本金1，573，259，259.65元及利息被告二需向原告承担连带清偿职责；被告二清偿全部债权后，不错代替原告在收歇要领中受偿；2、对于在公司重整要领中所阐明享有的留债本金1，573，259，259.65元及利息原告有权以被告三至被告十四典质或质押的财产折价或拍卖、变卖所得价款优先受偿；上述被告清偿全部债权后，不错代替原告在收歇要领中受偿；3、对于在公司重整要领中所阐明享有的留债本金1，573，259，259.65元及利息，被告八及被告十五在其握有的部分股权价值界限内向原告承担赔偿职责。

中国中信金融资产管理股份有限公司（1）

来源：好意思好置业集团股份有限公司对于公司及子公司紧要诉讼的公告（公告编号：2024-050）

中国中信金融资产管理股份有限公司湖北省分公司诉武汉好意思好新城建造发展有限公司、湖北好意思愿置业有限公司、湖北好意思阖置业有限公司、武汉市泰宇商贸有限公司、好意思好置业集团股份有限公司、刘说念明、王萍、好意思好建筑装置科技有限公司、武汉好意思好绿色建筑科技有限公司、好意思亿(洪湖)农业发展有限公司合同纠纷案。（2024）鄂01民初315号。涉诉金额：17，045.22万元。诉讼请求：1、判令被告一、被告二立即偿还原告重组债务155，400，000元，和相应重组宽限补偿金、背约金；2、判令被告五、被告六、被告七，就上述第1项中被告一双原告负有的全部债务承担连带清偿职责；3、判令原告有权就被告二典质的位于湖北省洪湖市新滩镇纵沿途以东62428.45当年米的国有地皮使用权折价，或就拍卖、变卖所得价款优先受偿；4、判令原告有权就被告三典质的位于湖北省洪湖市新滩镇好意思康路37318.31当年米的国有地皮使用权、位于湖北省洪湖市新滩镇横二路以北28377.54当年米的国有地皮使用权折价，或就拍卖、变卖所得价款优先受偿；5、判令原告有权就被告四典质的位于湖北省武汉市硚口区农利村K6地块6474.92当年米的国有地皮使用权折价，或就拍卖、变卖所得价款优先受偿；6、判令原告有权就被告五质押的其对上海集友广源实业有限公司的应收账款折价，或就拍卖、变卖所得价款优先受偿；7、判令原告有权就被告五质押的其握有的被告三100%股权折价，或就拍卖、变卖所得价款优先受偿；8、判令原告有权就被告八质押的其握有的扬州闻东说念主装置智造科技有限公司100%股权折价，或就拍卖、变卖所得价款优先受偿；9、判令原告有权就被告九质押的其握有的青岛闻东说念主装置建筑科技有限公司100%股权折价，或就拍卖、变卖所得价款优先受偿；10、判令原告有权就被告十质押的其对上海集友广源实业有限公司的应收账款折价，或就拍卖、变卖所得价款优先受偿；11、判令本案的诉讼费、保全费等原告为完结债权所支拨的统统用度全部由被告承担。湖北省武汉市中级东说念主民法院审理中。

IPO企业涉诉公告

东莞证券股份有限公司（15）

来源：国浩讼师（北京）事务所对于东莞证券股份有限公司初度公开刊行股票并上市之补充法律意见书（四）

1、刊行东说念主与丁杰的股票质押式回购合同纠纷案。

根据刊行东说念主提供的仲裁请求书等贵寓并经核查，刊行东说念主与丁杰订立的《东莞证券股份有限公司股票质押式回购交游业务左券》等合同，商定刊行东说念主于驱动交游日2017年4月19日向丁杰提供融资款50，000，000元，并商定丁杰于回购交游日2020年4月18日向刊行东说念主偿还68，351，388.89元。丁杰将其正当握有的部分“天娱数科”股票（质押数目整个7，849，386股）出质于刊行东说念主，并办理质押登记手续。2018年6月，因“天娱数科”的股价下降，形成践约保障比例低于平仓线，触发背约条目。刊行东说念主依约屡次要求丁杰补充质押、提前回购或提前还款均无果。2018年7月9日，刊行东说念主向华南外洋经济贸易仲裁委员会（华南国仲委）提交仲裁请求，请求裁决丁杰一次性偿还所欠本金50，000，000元、利息197，916.68元及背约金500，446.87元，并承担刊行东说念主为完结债权所产生的用度和开支。经刊行东说念主请求，深圳市福田区东说念主民法院于2018年7月27日出具“（2018）粤0304财保1697号”《民事裁定书》，裁定查封、扣押或冻结丁杰名下价值50，698，363.55元的财产。2018年8月22日，因丁杰已向广东省深圳市中级东说念主民法院请求阐明仲裁左券遵守，华南外洋经济贸易仲裁委员决定中止审理本案。深圳中院受理该阐明仲裁遵守案件并于2018年12月17日作出“（2018）粤03民特510号”《民事裁定书》，裁定驳回丁杰的请求。2019年2月26日，华南国仲委决定规复仲裁要领。2019年3月6日，丁杰向华南国仲委冷漠仲裁统率异议，要求收场仲裁要领，华南国仲委于2019年4月20日出具“华南国仲深发[2019]D3589号”《统率权决定》。于2019年8月27日出具“华南国仲深裁[2019]D498号”《裁决书》，裁决丁杰向刊行东说念主奉赵债务本金50，000，000元、背约金22，602.74元以及自2018年6月20日（含当日）之后的利息；丁杰向刊行东说念主支付财产保全费5，000元和财产保全担保费25，349.18元；仲裁费411，090元及仲裁人现实开支用度5，652元由丁杰全部承担；刊行东说念主对丁杰质押的7，849，386股“天娱数科”股票享有优先受偿权。经刊行东说念主请求，开封中院受理该案的强制扩充，而后丁杰向法院冷漠不予扩充请求，2020年4月10日，开封中院作出“（2020）豫02执异4号”《扩充裁定书》，裁定驳回丁杰的不予扩充请求。2020年9月29日，开封中院作出“（2019）豫02执549号之一”《扩充裁定书》，裁定驳回刊行东说念主的强制扩充请求。经刊行东说念主请求复议。2020年12月1日，河南省高等东说念主民法院作出“（2020）豫执复459号”《扩充裁定书》，驳回刊行东说念主的复议请求，保管开封中院作出的扩充裁定。2021年4月22日，刊行东说念主向最妙手民法院提交再审请求，请求撤废河南高院作出“（2020）豫执复459号”《扩充裁定书》，指示开封中院受理该强制扩充案件。2023年3月16日，刊行东说念主提交再审请求，请求对开封中院作出的《扩充裁定书》及河南高院作出的（2020）豫执复459号《扩充裁定书》进行再审。刊行东说念主因不平河南高院作出的《扩充裁定书》，已向河南省东说念主民稽察院请求监督并得到受理。2024年2月28日，河南省东说念主民稽察院出具《不撑握监督请求决定书》，决定不予撑握刊行东说念主的监督请求。2024年7月24日，公司收到法院投递的《财产保全效率禀报书》，不竭冻结丁杰握有的“天娱数科”股票共计7，849，386.00股，冻结期限至2027年6月24日。2024年9月3日，刊行东说念主向辽宁省大连市中级东说念主民法院提交强制扩充请求，现在一经法院审查通过。限制本《补充法律意见书》出具日，该案尚未扩充完毕。

2、刊行东说念主与“12申环01”中小企业私募债的债务东说念主申环电缆科技有限公司（申环电缆）、担保东说念主之间的债券回购合同纠纷。

2015年1月26日，刊行东说念主向浦东法院拿起民事诉讼，诉请“12申环01”中小企业私募债债务东说念主申环电缆特殊担保东说念主无锡市沪安电线电缆有限公司（无锡沪安）、无锡市申环电工有限公司（申环电工）、戴志祥就债务东说念主所欠本金8，332，600元、到期和未到期利息458，062.50元、背约金273，948.49元特殊他为完结债权所支拨的用度承担连带职责。2015年8月7日，浦东法院作出一审判决，判令申环电缆及担保东说念主共偿付刊行东说念主债券本金8，332，600元，利息458，062.50元，并以债券本金为基数按中国东说念主民银行同期同档贷款利率四倍支付刊行东说念主背约金。2016年3月29日、30日，刊行东说念主永别参加担保东说念主收歇清理债权东说念主会议及申环电缆收歇重整债权东说念主会议，会议核实刊行东说念主债权共计10，666，933.89元。2016年6月24日，申环电缆被宜兴法院裁定收场重整要领，并宣告收歇。2017年6月23日，宜兴市东说念主民法院出具了“（2015）宜商破字第0026号之七”《民事裁定书》，裁定招供申环电缆收歇管理东说念主制作的《申环电缆第一次收歇财产分派决议》并裁定由收歇管理东说念主扩充该决议。根据该决议刊行东说念主可回收债权587，312.35元。2017年6月27日，江宜兴法院出具了“（2015）宜商破字第00026号之八”《民事裁定书》，裁定铲除申环电缆收歇要领。2017年7月4日，刊行东说念主收到收歇管理东说念主划付的收歇债权587，312.35元。2018年11月13日，宜兴法院出具“（2015）宜商破字第00024号之三十四”《民事裁定书》，裁定阐明本刊行东说念主对无锡沪安享有世俗债权10，079，621.54元。2018年11月26日，宜兴法院作出“（2015）宜商破字第00024号之三十五”《民事裁定书》，裁定对无锡沪安收歇管理东说念主制作的《无锡沪安收歇财产分派决议》赐与招供，本刊行东说念主在收歇财产分派决议中可分派金额为170，728.63元，2018年12月3日，刊行东说念主收到无锡沪安收歇管理东说念主划付分派款170，728.63元。2018年12月4日，宜兴法院作出“（2015）宜商破字第00024号之三十六”《民事裁定书》，裁定铲除无锡沪安的收歇要领。2019年8月15日，宜兴法院出具“（2015）宜商破字第00025号之十”《民事裁定书》，裁定刊行东说念主对申环电工享有世俗债权10，666，933.89元。2019年8月26日，宜兴法院出具“（2015）宜商破字第00025号之十一”《民事裁定书》，裁定刊行东说念主在收歇财产分派决议中可分派金额为143，587.51元。2019年9月4日，刊行东说念主收到申环电工管理东说念主划付的分派款143，587.51元。2019年9月10日，宜兴法院出具“（2015）宜商破字第25号之十二”《民事裁定书》，裁定铲除申环电工收歇要领。2020年2月24日，由于第一次分派收尾后申环电缆收歇管理东说念主催收回部分应收款项，达到二次分派的条件，因此向宜兴法院请求裁定招供二次分派决议。2020年3月3日，宜兴法院出具“（2015）宜商破字第00026号之十三”《民事裁定书》，裁定招供申环电缆收歇管理东说念主制作的《申环电缆收歇财产第二次分派决议》，根据该决议，刊行东说念主已回收债权175，988.20元；2020年7月23日，宜兴法院出具“（2015）宜商破字第00025号之十三”《民事裁定书》，裁定招供申环电工收歇管理东说念主制作的《申环电工收歇财产第二次分派决议》，根据该决议，刊行东说念主已回收债权11，741.49元；2020年7月30日，宜兴法院出具“（2015）宜商破字第00024号之三十八”《民事裁定书》，裁定招供无锡沪安收歇管理东说念主制作的《无锡沪安收歇财产第二次收歇财产分派决议》，根据该决议，刊行东说念主已回收债权28，177.99元。2022年12月9日，宜兴法院出具“（2015）宜商破字第00026号之十五”《民事裁定书》，裁定招供申环电缆管理东说念主制作的《申环电缆第三次收歇财产分派决议》，根据该决议，刊行东说念主于2023年2月7日回收债权25，013.96元。2023年2月22日，宜兴法院作念出“（2015）宜商破字第00025号之十四”号《裁定书》，裁定招供《申环电工收歇财产分派决议》。2023年3月15日，刊行东说念主收到申环电工收歇管理东说念主支付的第三次分派款1，538.17元。2023年12月21日，刊行东说念主收到申环电工收歇管理东说念主支付的第三次分派款5，617.27元。限制本《补充法律意见书》出具日，该案尚未扩充完毕。

3、东证锦信与云南山灞图像传输科技有限公司（云南山灞）股权纠纷。

2011年10月28日，东证锦信以自有资金3，360万元受让刘勇、刘江、刘乐三东说念主所握有的云南山灞整个600万股股份，并商定若云南山灞2016年12月31日前未完结IPO或新三板挂牌，将触发转让左券回购条目，即刘勇、刘江、刘乐应以投资金额加计年化利率12.00%的价钱回购东证锦信握有的全部云南山灞股份。东证锦信屡次发函要求刘勇、刘江、刘乐三东说念主按约履行回购义务未果。2018年6月28日东证锦信向广东省东莞市中级东说念主民法院拿告状讼，请求判令刘勇、刘江、刘乐三东说念主履行回购义务并连带一次性向东证锦信支付股份回购价款共60，465，282.56元及罚息82，232.31元。2018年7月3日，东莞中院精良受理本案。经东证锦信请求，2018年7月27日，东莞中院出具“（2018）粤19民初59号”《民事裁定书》，裁定冻结刘勇、刘江、刘乐银行入款60，547，514.87元或查封、扣押刘勇、刘江、刘乐颠倒于60，547，514.87元的财产。2019年6月6日，东莞中院出具“（2018）粤19民初59号”《民事判决书》，判决限刘勇、刘江、刘乐支付股权回购价款59，747，243.84元（该款项暂计至2018年6月15日），自2018年6月16日历起的股权回购价款以东证锦信已支付的33，600，000元为基数，按照年利率12%的要领狡计；限刘勇、刘江、刘乐于判决见效旬日内向东证锦信支付罚息；案件受理费、财产保全费、财产保全职责保障费、公告费除由东证锦信包袱案件受理费3，000元外，其余均由刘勇、刘江、刘乐包袱。经东证锦信请求，东莞中院已受理该案的强制扩充。后案外东说念主宋琦云冷漠扩充异议，东莞中院于2020年8月21日作出“（2020）粤19执异40号”《扩充裁定书》，裁定驳回宋琦云的异议请求。东莞中院于2020年11月18日作出“（2019）粤19执1902号之一”《扩充裁定书》，裁定铲除本次扩充要领。刊行东说念主于2020年11月27日收到本案扩充回款85，749.85元。2022年1月12日，东证锦信向法院提交规复扩充请求书，请求规复该强制扩充案件。2023年1月3日，东证锦信向首封法院云南省昆明市中级东说念主民法院及扩充法院东莞中院提交《参与扩充分派请求书》，请求参与被扩充东说念主其他财产的分派。2023年6月，扩充法院规复对本案的强制扩充，并于2023年8月29日出具被扩充东说念主名下位于云南省景洪市的房产的《询价效率禀报书》，载明拟定责罚价钱为681，370元。2023年10月19日至20日、2023年11月13日至14日、2023年12月11日至2024年2月9日，扩充法院通过京东鸠合司法拍卖平台对刘勇特殊良伴名下房产开展了三次公开拍卖，均因无东说念主出价而流拍。2024年7月23日，东证锦信向法院提交《拍卖请求书》，请求不竭对刘勇特殊良伴名下房产进行拍卖。限制本《补充法律意见书》出具日，该案尚未完结。

4、刊行东说念主与安徽省外经建造（集团）有限公司（现改名为“安徽省华安外经建造（集团）有限公司”）“公司债券交游纠纷”案。

根据刊行东说念主提供的告状书等贵寓并经核查，刊行东说念主于2016年7月12日在一级市集申购了面值为5，000万元的“16皖经02债”（票面利率5.8%，起息日2016年7月13日，债券期限5年，附第3年末刊行东说念主上调票面利率取舍权和投资者回售取舍权，债券代码：136545）。2019年5月29日，刊行东说念主与安徽省外经建造（集团）有限公司（以下简称“安徽省外经建”，已改名为“安徽省华安外经建造（集团）有限公司”）订立《“16皖经02”债券交游左券》，商定安徽省外经建应于2019年7月4日前指定第三方从刊行东说念主处购买总面值为1，500万元的“16皖经02”债券，并完成价款的支付。限制2019年7月4日，安徽省外经建未能指定第三方履行债券购买义务，组成背约。2019年7月8日，刊行东说念主向东莞中院提交《告状书》，请求判决安徽省外经树立即偿付“16皖经02债”债券本金、利息及背约金共计52，920，000元并承担刊行东说念主为完结权力所支拨的必要用度。2019年7月15日，刊行东说念主向东莞中院请求了财产保全。后安徽省外经建拿起统率权异议，东莞中院审理后裁定驳回，安徽省外经建不平裁定，上诉至广东省高等东说念主民法院。2019年12月20日，广东高院出具“（2019）粤民辖终496号”《民事裁定书》，裁定驳回统率权异议上诉，保管原裁定。东莞市中级东说念主民法院于2020年4月24日开庭审理本案并于2020年5月13日出具“（2019）粤19民初63号”《民事判决书》，判决安徽省外经建于判决见效之日起旬日内向刊行东说念主支付本息整个52，900，000元以及过时支付本息的背约金，并赔偿刊行东说念主所支付的财产保全担保费26，460元；案件受理费306，400元、财产保全费5，000元均由安徽省外经建包袱。安徽省外经建不平一审判决，向广东省高等东说念主民法院拿起上诉，广东省高等东说念主民法院于2020年11月26日作出“（2020）粤民终2334号”《民事判决书》，驳回上诉，保管原判，安徽省外经建未履行见效判决。经安徽省外经建请求，于2021年7月9日在合肥市中级东说念主民法院第一法庭召开第一次债权东说念主会议。因安徽省外经建已插足收歇重整要领，2021年5月6日，东莞市中级东说念主民法院作出“（2019）粤19民初63号之二”《民事裁定书》，裁定清除对安徽省外经建银行账户、股权及房产的查封。根据合肥市中级东说念主民法院“（2021）皖01破申11号”“（2021）皖01破申67号”“（2021）皖01破申68号”《民事裁定书》，裁定安徽外经大厦有限职责公司、上海韵德钻石有限公司、德圣珠宝有限公司、德义珠宝股份有限公司、安徽省宏达建材开发有限公司等11家公司与安徽省华安外经建造（集团）有限公司消失重整。2022年11月30日，安徽省合肥市中级东说念主民法院作出“（2021）皖01破26号之三”《民事裁定书》，裁定批准《安徽省华安外经建造(集团)有限公司等12家公司消失重整案（重整狡计草案）》。限制本《补充法律意见书》出具日，该案尚未完结。

5、“16凯迪01”债券背约事件。

2016年9月7日，凯迪生态环境科技股份有限公司（凯迪生态）刊行了“凯迪生态2016年面向及格投资者公开刊行公司债券（第一期）”（债券代码：112441，下称“16凯迪01”），刊行东说念主于2016年9月7日在一级市集申购了面值为5，000万元的该债券，该债券票面利率6.10%，起息日2016年9月7日。2018年8月10日，刊行东说念主通过指定交游系统进行回售呈报，向凯迪生态回售全部握仓债券，凯迪生态应于本债券存续期内第2个年度付息日（2018年9月7日）支付全部回售款，但未能按约支付。2018年8月16日，凯迪生态发布《凯迪生态对于“16凯迪01”投资者回售呈报情况的公告》称，现在资金盘活贫窭，展望不成按期支付回售款项，其行径一经组成现实背约。现在，刊行东说念主已授权受托管理东说念主中德证券代为加入凯迪生态的债权东说念主委员会，积极推动凯迪生态司法重整的干系事宜。凯迪生态已被深交所决定收场上市，并于2020年12月17日摘牌，中德证券已提交凯迪生态的收歇重整请求。2021年3月15日，武汉市中级东说念主民法院照章作出（2021）鄂01破申14号民事裁定书。受托管理东说念主中德证券已完成干系债权呈报，2021年6月25日，凯迪生态收歇重整案召开第一次债权东说念主会议，中德证券代表刊行东说念主参加会议。而后，武汉中院作出“（2021）鄂01破申35号”《民事裁定书》，裁定对凯迪生态与江陵县凯迪绿色能源开发有限公司等19家企业本质消失重整。2021年10月13日，武汉中院召开凯迪生态等公司本质消失重整案的第一次债权东说念主会议。2022年8月10日，管理东说念主公告了凯迪生态第一次债权东说念主会议表决情况，公告显现有财产担保债权组及世俗债权组均未通过重整狡计草案，管理东说念主将不竭推动重整做事的有序开展。2022年8月10日，管理东说念主公告了凯迪生态第一次债权东说念主会议表决情况，公告显现有财产担保债权组及世俗债权组均未通过重整狡计草案。管理理东说念主请求，武汉中院于2022年10月25日作出《民事裁定书》，裁定批准《凯迪生态等二十一家公司本质消失重整案重整狡计（草案）》，并收场重整要领。根据重整狡计要求，2022年11月9日，公司向管理东说念主响应清偿阵势，并响应接管偿债资金银行账户信息及接管偿债股票证券账户信息。经公司2023年6月30日查询，管理东说念主已将6，409，868股“R凯迪1”（自2024年5月6日起证券简称变更为“凯迪3”）股票划转至公司账户。限制本《补充法律意见书》出具日，该案尚未完结。

6、刊行东说念主诉于雷财产挫伤赔偿纠纷案。

原东莞证券大连营业部负责东说念主于雷，在职职期间通过伪造合同和公章，假借销售居品的口头，欺骗客户资金。上述行径发生后，多名客户告状刊行东说念主要求赔偿，经法院联合，限制告状日，刊行东说念主已向11名客户共计支付9，092，565元。2018年12月27日，刊行东说念主向大连市沙河口区东说念主民法院拿起民事诉讼，请求判令于雷赔偿刊行东说念主9，092，565元，并承担刊行东说念主为完结权力所支拨的必要用度。沙河口法院于2019年5月23日出具“（2019）辽0204民初697号之一”《民事裁定书》，裁定驳回刊行东说念主告状。2019年6月4日，刊行东说念主不平上述裁定，向大连市中级东说念主民法院冷漠上诉。大连中院于2020年4月10日出具“（2020）辽02民终1039号”《民事裁定书》，裁定撤废沙河口法院出具的“（2019）辽0204民初697号之一”《民事裁定书》，并指示其审理本案。刊行东说念主于2020年9月9日请求变更诉讼请求为判令于雷赔偿刊行东说念主16，256，847.7元，并承担刊行东说念主为完结权力所支拨的必要用度。沙河口法院经开庭审理于2020年11月11日出具“（2020）辽0204民初3342号”《民事判决书》，判决于雷赔偿刊行东说念主财产亏损15，037，462.83元，并承担本案受理费109，341.08元，驳回刊行东说念主其他诉讼请求。2022年9月22日向法院提交《扩充请求书》，请求法院进行强制扩充，沙河口法院已受理强制扩充案件。2022年10月14日，刊行东说念主向东莞市第一东说念主民法院提交《告状状》等材料，另案对于雷拿起民事诉讼，要求于雷赔偿刊行东说念主因赔付投资东说念主所产生的经济亏损。东莞市第一东说念主民法院已于2022年11月2日受理该案。2023年4月12日收到沙河口法院作出的《扩充裁定书》，裁定铲除本次扩充要领。2023年4月28日，公司收到东莞市第一东说念主民法院投递的《一审判决书》，判决于雷向公司赔偿亏损24，037，562.81元、讼师费1，342，285元。2023年7月14日，刊行东说念主向东莞市第一东说念主民法院请求强制扩充，法院已于2023年8月18日受理强制扩充请求。2023年11月14日，法院作出《扩充裁定书》，裁定铲除本次扩充要领。限制本《补充法律意见书》出具日，该案尚未完结。

7、“17宜华企业MTN001”单子背约。

2017年4月12日，宜华企业（集团）有限公司（下称“宜华集团”）作出《宜华企业（集团）有限公司2017年度第一期中期单子召募说明书》，拟刊行“宜华企业（集团）有限公司2017年度第一期中期单子”（下称“17宜华企业MTN001”，债券代码：101761015.IB）。刊行东说念主于2017年5月3日从成都农村生意银行股份有限公司处购买了面值为5，000万元的单子，成为该期中期单子握有东说念主。2020年5月6日，宜华集团未能按期支付2020年草率利息。2020年5月20日，“17宜华企业MTN001”握有东说念主召开第一次握有东说念主会议，整体握有东说念主均不同意脱期至2020年7月25日支付利息；2020年8月12日，“17宜华企业MTN001”握有东说念主召开第三次握有东说念主会议，握有东说念主同意2020年9月30日前足额偿付2020年草率利息及背约金，但宜华集团未能如期支付2020年草率利息及背约金。2021年1月12日，宜华集团子公司宜华健康医疗股份有限公司（简称“宜华健康”）公告《简式权益变动答回音》，宜华集团向北京新里程健康产业集团有限公司（以下简称“新里程健康”）转让其握有的宜华健康4.00%股权，并将其握有的宜华健康10.00%股权的全部表决权、提名和提案权、参会权以及除收益权和股份转让权等财产性权力之外的其他权力不可撤废墟委派给新里程健康利用，同期，新里程健康拟认购宜华健康向其刊行的不高出263，309，267股股份，上述事项实施后，宜华集团对宜华健康将不再具有胁制权。2021年2月8日，“17宜华企业MTN001”握有东说念主召开第四次握有东说念主会议，会议不同意宜华健康向新里程健康非公开刊行股份。2022年5月5日，宜华集团作出《对于宜华企业（集团）有限公司2017年度第一期中期单子未按期足额兑付本息的公告》，标明未能按期足额兑付本期中期单子，其行径已组成现实背约。2022年8月1日，刊行东说念主向汕头市澄海区东说念主民法院拿告状讼，要求宜华集团就上述单子背约行径承担背约职责。2023年2月7日，澄海区法院作出“（2022）粤0515民初2128号之一”裁定，裁定照章对刊行东说念主握有的案涉“17宜华企业MTN001”（债券代码：101761015）债券赐与冻结。2023年2月10日，澄海区法院作出“（2022）粤0515民初2128号”一审判决，判令宜华集团于判决见效之日起10日内向刊行东说念主支付“17宜华企业MTN001”单子本金50，000，000元、利息9，750，000元及相应背约金；判令刊行东说念主于判决见效之日起10日内向宜华集团交回其握有的“17宜华企业MTN001”中期单子；驳回刊行东说念主的其他诉讼请求。2023年3月9日，公司向澄海区法院请求强制扩充。2023年9月20日，公司收到澄海区法院作出的《扩充裁定书》，裁定冻结被扩充东说念主宜华企业（集团）有限公司的银行入款59，750，000元或查封、扣押被扩充东说念主名下的等值财产。此外，因被扩充东说念主暂无可供扩充的财产，故法院裁定铲除本次扩充，并对被扩充东说念主发出《限制残害令》。限制本《补充法律意见书》出具日，该案尚未完结。

8、刊行东说念主与“16申信01”公司债的债务东说念主之间的债券背约纠纷案。

根据刊行东说念主提供的收歇请求书等材料并经核查，上海华信外洋集团有限公司（以下简称“上海华信”）于2016年9月7日以无担保阵势公开刊行了“上海华信外洋集团有限公司2016年公开刊行公司债券（第一期）”（以下简称“16申信01债”）。刊行东说念主于刊行当日通过簿记建档阵势得到面值为40，000万元的该债券配售额，并于2016年9月9日向该债券的主承销商中信建投证券股份有限公司缴款40，000万元，在一级市集申购该债券（票面利率4.08%，起息日2016年9月9日）。2018年5月21日，上海华信未能按期足额兑付“上海华信外洋集团有限公司2017年度第二期超短期融资券”本息，该事项触发了“16申信01债”《召募说明书》商定的背约情形，且该背约事项发生后联合30个做事日未得到校正，触发了“16申信01债”《召募说明书》中的“加快清偿条目”，导致“16申信01债”出现债券提前兑付事由。“16申信01债”受托管理东说念主中信建投证券于2018年7月19日依据《中信建投证券股份有限公司对于上海华信外洋集团有限公司2016年公开刊行公司债券（第一期）2018年第二次债券握有东说念主会议决议公告》书记“16申信01债”统统未偿本金及相应利息立即到期草率，并于当日书面禀报上海华信于公告后5个做事日内偿付“16申信01债”的本息。由于上海华信未能在指如期限内兑付“16申信01债”本息，其行径已组成现实背约。后经屡次调换，上海华信仍然未能兑付本息，刊行东说念主以不成清偿到期债务，况且昭彰短缺清偿本事为由，于2019年11月12日进取海市第三中级东说念主民法院请求上海华信收歇清理。上海三中院于2019年11月15日出具“（2019）沪03破305号”《民事裁定书》，裁定受理刊行东说念主对上海华信的收歇清理请求。后因上海华信特殊关联方法东说念主东说念主格高度混同，上海三中院于2020年2月12日出具“（2020）沪03破9号之一”《民事裁定书》，裁定对上海华信、中国华信能源有限公司、上海华信集团财务有限公司、海南华信外洋控股有限公司（下称“四家华信系公司”）适用关联企业本质消失收歇清理。2020年3月20日，上海华信等四家公司收歇清理第一次债权东说念主会议召开，经收歇管理东说念主核实，刊行东说念主享有世俗债权446，344，328.77元，代资产管理狡计享有世俗债权33，475，824.66元。2020年3月31日，上海三中院出具“（2020）沪03破9号之二”《民事裁定书》，宣告前述四家公司收歇。根据上海三中院出具的“（2020）沪03破9号之六”“（2020）沪03破9号之十八”“（2020）沪03破9号之二十”“（2020）沪03破9号之二十二”“（2020）沪03破9号之二十三”“（2020）沪03破9号之二十四”《民事裁定书》，裁定上海市华信金融控股有限公司、海南华信外洋石油有限公司等66家公司与四家华信系公司进行本质消失收歇。2022年2月28日，该案召开第三次债权东说念主会议。2022年3月11日，收歇管理东说念主发布第三次债权东说念主会议表决效率公告，《收歇财产分派决议》《对于雨润控股应收账款受偿决议的议案》《对于修改＜财产管理及责罚决议＞的议案》《对于修改〈债权东说念主委员会议事法律解释〉的议案》《对于应收账款责罚要领的议案》得到通过，《对于以公开拍卖阵势催讨海南华信对SANTONG应收账款的议案》等27个应收账款拍卖的议案未得到通过。2022年4月12日，刊行东说念主收到收歇管理东说念主发来的《对于债权分派决议的禀报》及法院岀具的对财产分派决议赐与招供的裁定书。刊行东说念主于2022年4月26日收到收歇管理东说念主转入的债权分派款134.35万元。2023年3月6日，刊行东说念主收到管理东说念主禀报，上海三中院于2023年2月28日作出《裁定书》，裁定铲除上海华信外洋集团有限公司等关联企业收歇要领。2024年1月30日，刊行东说念主收到收歇管理东说念主支付的第二次债权分派款项317，350.82元，2024年2月1日，刊行东说念主收到华信证券清理组支付的清理报恩100万元，2024年3月1日，刊行东说念主收到收歇管理东说念主支付的第二次债权分派款项23，801.31元。限制本《补充法律意见书》出具日，前述收歇清理案件尚未完结。

9、刊行东说念主与“12蒙农科”中小企业私募债的债务东说念主、担保东说念主之间的债券回购合同纠纷。

根据刊行东说念主提供的《仲裁请求书》等贵寓，内蒙古奈伦农业科技股份有限公司（奈伦农科）于2012年刊行面值总数为25，000万元的中小企业私募债，本金兑付日为2014年11月9日，担保东说念主为内蒙古奈伦集团股份有限公司（奈伦集团）。刊行东说念主从二级市集买入1，500万元该债券，答复期末，债务东说念主未向刊行东说念主偿还的本金为630万元。刊行东说念主已向华南国仲委拿起仲裁请求，仲裁请求为：债务东说念主及担保东说念主向刊行东说念主支付本金630万元、脱期补偿金555，236.25元、过时利息180，651.28元、背约赔偿金及完结债权所需的其他用度。经开庭审理，华南国仲委于2015年9月7日作出裁决，裁决奈伦农科向刊行东说念主支付债券本金、利息及背约赔偿金等共计7，688，061.44元，奈伦集团承担连带清偿职责，奈伦农科及奈伦集团共同赔偿刊行东说念主追偿债权的亏损91，267.00元。2015年10月12日，刊行东说念主向内蒙古自治区呼和浩特市中级东说念主民法院请求强制扩充。2015年11月16日，内蒙古自治区呼和浩特市中级东说念主民法院下发《扩充裁定书》，冻结了奈伦集团名下的其他公司的股权，查封了其名下的地皮使用权。奈伦农科已向内蒙古自治区呼和浩特市中级东说念主民法院冷漠收歇请求。因法院里面单干调理，内蒙古自治区呼和浩特市中级东说念主民法院将该扩充案件嘱咐内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区东说念主民法院扩充。2021年5月24日，刊行东说念主向内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区东说念主民法院提交《规复请求强制扩充书》，再行请求强制扩充。2021年11月29日，呼和浩特市赛罕区东说念主民法院作出“（2021）内0105执恢599号之一”《扩充裁定书》，裁定铲除该案的扩充要领。限制本《补充法律意见书》出具日，该案件尚未扩充完毕。

10、刊行东说念主与“12福星门”私募债的债务东说念主、担保东说念主之间的私募背约纠纷案。

根据刊行东说念主提供的《民事告状书》等贵寓，刊行东说念主于2015年11月6日买入重庆市福星门业（集团）有限公司（福星门）2012年度刊行中小企业私募债2，500万元。该债券的刊行界限为2.5亿元，债券刊行期限为3年，债券到期兑付日为2015年11月30日，福星门、重庆欧枫投资有限公司（欧枫投资）用地皮使用权及林权等为该技俩提供典质担保，其现实胁制东说念主曾果、洪谊提供连带职责保证担保。后福星门提供房产当作补充担保，并办理了典质登记。因福星门未能按期还本付息，2016年1月6日，刊行东说念主向重庆市第五中级东说念主民法院告状，要求福星门及曾果、洪谊连带清偿债券本金、利息共计27，694，400元并承担干系用度。同期请求对该等主体选择冻结银行入款2，500万元或查封、扣押颠倒于2，500万元财产的保全措施。后刊行东说念主于2016年2月5日向重庆市第五中级东说念主民法院请求追加欧枫投资为被告，并请求变更诉讼请求，要求其承担连带清偿职责。2016年9月1日，刊行东说念主签收重庆市第五中级东说念主民法院《民事裁定书》，载明冻结福星门、曾果、洪谊、欧枫投资银行入款25，000，000.00元，或查封其相应价值的财产。2016年11月29日，重庆市第五中级东说念主民法院再次开庭审理本案。2016年12月21日，重庆市第五中级东说念主民法院公告投递判决书，其中判决书载明：①福星门支付刊行东说念主本金25，000，000.00元及利息；②刊行东说念主对欧枫投资的典质物享有优先受偿权；③曾果、洪谊承担连带职责；④曾果、洪谊、欧枫投资向刊行东说念主支付差旅费5，448.00元。2017年5月24日，重庆市第五中级东说念主民法院裁定受理欧枫投资的重整请求。2017年6月20日，重庆市第五中级东说念主民法院受理刊行东说念主强制扩充请求。2017年12月13日，刊行东说念主派员前去重庆进行收歇债权呈报及财产保全脱期请求。初度收歇重整债权东说念主会议于2018年2月1日召开，欧枫投资的收歇管理东说念主阐明刊行东说念主享有优先债权为31，298，611.11元，世俗债权为190，720.00元，整个31，489，331.11元。刊行东说念主已于2018年2月9日就初度收歇重整债权东说念主会议情况向管理东说念主冷漠书面异议。重庆第五中级东说念主民法院已于2018年4月21日刊登福星门收歇公告，刊行东说念主于2018年6月11日向福星门收歇管理东说念主呈报债权。2018年6月29日，福星门收歇重整案初度债权东说念主会议于重庆市九龙坡区东说念主民法院召开，会议听取了收歇管理东说念主的做事答复，审议通过财产管理决议，并推选出债权东说念主委员会组成成员。福星门收歇管理东说念主阐明刊行东说念主享有世俗债权为32，885，164.44元。2021年2月24日，重庆市九龙坡区东说念主民法院作出“（2018）渝0107破6号之二”《民事裁定书》，裁定收场福星门重整要领，并宣告该公司收歇。2021年2月24日，重庆市綦江区东说念主民法院作出“（2017）渝0110破2号之一”《民事裁定书》，裁定收场欧枫投资重整要领，并宣告该公司收歇。限制本《补充法律意见书》出具日，该案件尚未完结。

11、刊行东说念主与王玉辉的股票质押式回购合同纠纷。

根据刊行东说念主提供的仲裁请求书等贵寓并经核查，刊行东说念主与王玉辉订立《股票质押式回购交游业务左券》等合同，商定刊行东说念主于驱动交游日2017年4月19日向王玉辉提供融资款200，000，000元，并商定王玉辉于回购交游日2020年4月18日向刊行东说念主偿还282，201，666.67元。王玉辉将其正当握有的部分“天娱数科”股票（质押数目整个20，445，600股）出质于刊行东说念主，并办理质押登记手续。2018年5月，因“天娱数科”的股价下降，形成践约保障比例低于平仓线，触发背约条目。刊行东说念主依约屡次要求王玉辉补充质押、提前回购或提前还款均无果。2018年6月25日，刊行东说念主向华南国仲委提交仲裁请求。2018年7月25日，华南国仲委受理该案。经刊行东说念主请求，深圳市福田区东说念主民法院于2018年7月27日出具“（2018）粤0304财保1698号”《民事裁定书》，裁定查封、扣押或冻结王玉辉名下价值119，853，856.52元的财产。2018年8月31日，因王玉辉已向深圳中院请求阐明仲裁左券遵守，华南国仲委决定中止审理本案。2018年11月16日，深圳中院作出“（2018）粤03民特584号”《民事裁定书》，裁定驳回王玉辉请求。2019年2月21日，华南国仲委决定规复仲裁要领。2019年3月6日，王玉辉向华南国仲委冷漠仲裁统率异议，要求收场仲裁要领，华南国仲委受理并于2019年4月4日出具“华南国仲深发[2019]D3720号”《统率权决定》，决定该案在仲裁院不竭进行。华南国仲委于2019年12月31日出具“华南国仲深裁[2019]D647号”《裁决书》，裁决王玉辉向刊行东说念主支付本金118，251，781.14元，并支付自2018年6月1日（含当日）之后的利息；财产保全费5，000元和财产保全保障费59，926.93元由王玉辉承担；刊行东说念主对王玉辉质押的“天娱数科”股票（14，029，052股）享有优先受偿权；仲裁费860，600元及仲裁人现实开支用度7，995元由王玉辉全部承担。黑龙江省大庆市中级东说念主民法院于2020年6月17日作出“（2020）黑06执218号之一”《扩充裁定书》，裁定查封王玉辉购买的坐落于北京市向阳区安立路7号院5号楼18层2102号房（合同编号：XF581061，建筑面积：383.25当年米）及1号楼至12号楼地下车库-1层338号车位（合同编号：XF585718，建筑面积：49.86当年米），查封期限为3年，自2020年5月27日起至2023年5月26日止。后经王玉辉请求，深圳中院受理了撤废前述仲裁裁决一案。黑龙江省大庆市中级东说念主民法院于2020年6月17日作出“（2020）黑06执218号之一”《扩充裁定书》，裁定中止前述扩充案件。2020年8月4日，深圳市中级东说念主民法院作出“（2020）粤03民特516号”《民事裁定书》，裁定驳回王玉辉冷漠的撤废仲裁裁决请求。2020年11月6日，本案规复强制扩充。大庆市中级东说念主民法院不竭作出《扩充裁定书》，裁定强制变卖王玉辉握有的6，416，547股“天娱数科”无尽售流畅股股票，冻结王玉辉握有的上海泛阿鸠合科技有限公司出资额为33.3333万元的股权、西藏柏树投资管理合伙企业的出资额为500万元的股权、奇妙期间（北京）科技有限公司出资额为10万元的股权、北京夸耀玩科技有限公司出资额为25万元的股权、北京高出号鸠合科技有限公司出资额为64.6429万元的股权、北京裂变科技有限公司的出资额为117.19万元的股权、北京好联网科技有限公司的出资额为20万元的股权、北京云中融信鸠合科技有限公司的出资额为147.6655万元的股权，冻结王玉辉向北京金利达房地产开发有限公司支付的购房款10，837，379元。2020年12月30日，刊行东说念主收到大庆市中级东说念主民法院划付的扩充款项40万元。2021年8月16日，大庆市中级东说念主民法院作出“（2020）黑06执218号之九”《扩充裁定书》，裁定监禁并索要王玉辉在北京金力达房地产开发有限公司房款及车位费12，735，525.65元；2021年8月26日、2021年10月28日，刊行东说念主收到扩充法院划付的扩充款项共计1，280.58万元。限制本《补充法律意见书》出具日，该案件尚未扩充完毕。

12、刊行东说念主与厦门厦信投资集团有限公司（厦信投资）股票质押式回购合同纠纷案。

根据刊行东说念主提供的仲裁请求书等贵寓并经核查，刊行东说念主与厦信投资订立的《东莞证券股份有限公司股票质押式回购交游业务左券》等合同，商定刊行东说念主于驱动交游日2017年1月25日向厦信投资提供融资款60，170，000元，并商定厦信投资于回购交游日2019年1月25日向刊行东说念主偿还67，612，694.72元。厦信投资将其正当握有的部分“未名医药”股票（质押数目为4，984，519股）出质于刊行东说念主，并办理质押登记手续。2018年6月，因“未名医药”的股价下降，形成践约保障比例低于平仓线，触发背约条目。刊行东说念主依约屡次要求厦信投资补充质押、提前回购或提前还款均无果。2018年7月5日，刊行东说念主向华南国仲委提交仲裁请求，请求裁决厦信投资一次性偿还所欠本金23，076，273.49元、利息89，741.06元、背约金230，762.73元及滞纳金188.46元，并承担刊行东说念主为完结债权所产生的用度和开支。2018年7月20日，华南国仲委受理该案。经刊行东说念主请求，深圳市福田区东说念主民法院于2018年7月27日出具“（2018）粤0304财保1696号”《民事裁定书》，裁定查封、扣押或冻结厦信投资名下价值23，396，965.74元的财产。2019年3月27日，华南国仲委出具“华南国仲深裁[2019]D181号”《裁决书》，裁决厦信投资向刊行东说念主支付本金、利息、背约金及滞纳金整个东说念主民币23，383，957.14元；刊行东说念主对厦信投禀赋押的2，735，805股“未名医药”股票折价或拍卖、变卖所得价款在裁决敬佩债务界限内享有优先受偿权；该案的仲裁费、仲裁人现实开支、财产保全费及财产保全保障费由厦信投资承担。2019年5月14日，刊行东说念主向厦门市中级东说念主民法院提交强制扩充请求，厦门市中级东说念主民法院受理并于2019年6月6日出具“（2019）闽02执582号”《扩充裁定书》，裁定冻结、划拨被扩充东说念主厦信投资统统的款项23，800，000元，或查封、扣押、拍卖、变卖厦信投资相应的等值财产；查封、冻结、拍卖、变卖厦信投资已质押的2，735，805股“未名医药”股票。2019年7月5日，刊行东说念主向厦门中院提交《财产责罚请求书》及《参与扩充分派请求书》，请求责罚厦信投资已质押的“未名医药”股票，并请求参与厦信投资名下其他被查封财产的扩充分派要领。2019年12月20日，厦信投资收歇管理东说念主召开第一次债权东说念主会议，将刊行东说念主呈报债权中30，590，196.73元认定为优先债权，718，528.97元认定为世俗债权。2020年8月14日，收歇管理东说念主召开第二次债权东说念主会议，审议通过了财产分派决议等事项。2021年11月16日，厦门市中级东说念主民法院作出“（2019）闽02破17号之十五”《民事裁定书》，裁定招供厦信投资息争左券，并收场息争要领。根据该收歇息争左券，厦信投资引入息争投资东说念主厦门福嘉旺贸易有限公司（或其互助单元），提供部分资金对其资产进行重组，息争投资东说念主提供的资金及按息争左券责罚的财产得到的资金，用以偿还厦信投资干系债务后，厦信投资得以存续，并保有部分资产；如刊行东说念主请求对厦信投资握有的未名医药股份评估拍卖责罚，则息争后的厦信投资将对该等股份进行评估、鸠合拍卖变卖，变价所得净额将照章分派。2023年9月27日，厦信投资召开了息争左券履行阶段的第一次债权东说念主会议，对非保留财产责罚等事项进行表决。2023年11月13日，刊行东说念主收到管理东说念主投递的《对于2023年第一次债权东说念主会议表决效率的答复》。限制本《补充法律意见书》出具日，该案息争左券尚未履行完毕。

13、东证锦信与曹典军、张丽萍、泰谷生态科技集团股份有限公司（泰谷生态）与刊行东说念主联系的纠纷案。

根据东证锦信与曹典军、张丽萍、泰谷生态订立的干系增资左券及推动左券，东证锦信以1，500万元认购泰谷生态2，475，248元新增注册老本。因泰谷生态未完成相应功绩且未在承诺期限内提交并完成初度公开刊行股票并上市，2020年3月22日东证锦信向东莞市第一东说念主民法院告状，要求判令曹典军、张丽萍向东证锦信支付逾额投资款、股权回购款及暂计至2020年3月22日的资金占用费和背约金整个5，409，846.59元，并承担东证锦信为完结权力所支拨的必要用度，请求泰谷生态承担背约赔偿职责，并对前述款项承担连带职责。经刊行东说念主请求，东莞市第一东说念主民法院作出“(2020)粤1971民初8479号”《民事裁定书》，裁定冻结张丽萍握有泰谷生态286万元股权；冻结曹典军握有泰谷生态518万元股权；冻结泰谷生态握有新疆泰谷生物肥料有限公司99%股权，其中3，500.31万元为首冻查封，1，449.69万元为轮候查封；冻结泰谷生态握有云南泰谷生物科技有限公司89%股权。2021年3月30日，东莞市第一东说念主民法院出具“（2020）粤1971民初8479号”《民事判决书》，判决曹典军、张丽萍于判决见效之日起五日内向东证锦信支付逾额投资款1，108，102.38元、资金占用用度及背约金；判决曹典军、张丽萍于判决见效之日起五日内向东证锦信支付股权回购款3，018，087.27元、利息及背约金；判决曹典军、张丽萍于判决见效之日起五日内向东证锦信支付完结权力所支拨的必要用度4，327.88元；驳回东证锦信其他诉讼请求。曹典军、张丽萍未履行见效判决，经东证锦信请求，法院受理该强制扩充案件。2021年11月30日，东莞市第一东说念主民法院出具“（2021）粤1971执30433号”《扩充情况禀报书》，禀报：已查封曹典军名下车招牌为湘AR6668的车辆，查封期两年，由于上述车辆无法查获且轮候查封，故本案无法责罚，除上述财产未发现其他可供扩充财产；照章对曹典军、张丽萍选择限制残害措施；未发现其他可供扩充踪迹；案件暂不具备扩充条件，请东证锦信提交可供被扩充财产踪迹或其下落等，并提交对铲除本次扩充要领的意见。2021年12月13日，东证锦信提交书面说明，提供被扩充东说念主可供扩充财产踪迹并请求东说念主民法院不竭扩充。2022年4月15日，东证锦信收到东莞市第一东说念主民法院于2022年3月21日出具的《扩充裁定书》，法院于2022年3月7日加多轮候查封曹典军名下房产，同期裁定铲除本次扩充要领。2022年8月16日，东证锦信向东莞市第一东说念主民法院东城法庭提交《规复扩充请求书》《参与分派请求书》，请求法院规复对本案的扩充，并向轮候查封财产的首封法院请求参与分派。2022年9月9日，东证锦信应扩充法官将本案委派其他法院扩充的要求寄出《对于对东莞市第一东说念主民法院委派扩充“（2021）粤1971执30433号”扩充案件的干系意见的回话》，向法官明确本案的主要扩充财产，以便法官敬佩受托法院，并请求法官在委派扩充受阻的情况下规复对本案的扩充。2023年5月30日，鉴于法官响应本案委派扩充请求已被其他法院送还，东证锦信向法院提交《规复扩充请求书》及《续行查封、冻结请求书》，请求法院规复扩充并同步续行对已冻结、查封财产的扩充措施。2023年11月29日，法院出具《禀报》（2021）粤1971执30433号），载明被扩充东说念主财产的查封情况。2024年9月9日，东证锦信向东莞市第一东说念主民法院东城法庭提交《规复扩充请求书》，请求规复扩充。限制本《补充法律意见书》出具日，该案尚未完结。

14、“17中民”债券背约纠纷案。

2017年12月25日，中国民生投资股份有限公司（下称“中民投”）发布《中国民生投资股份有限公司公开刊行2017年公司债券（第一期）票面利率公告》，公告载明“17中民G1”债券刊行界限为44.8亿元，最终票面利率为7.00%。2017年12月26日，刊行东说念主按照主承销商发送的《中国民生投资股份有限公司公开刊行2017年公司债券（第一期）配售阐明及缴款禀报书》，向薄记管理东说念主账户划款15，000.00万元，成为该债券的债券握有东说念主。2018年9月到2018年10月，刊行东说念主在二级市集减握了面值177.10元“17中民G1”债券。限制2023年9月1日，刊行东说念主握有该债券面值共14，822.90元。2019年12月23日，刊行东说念主与中民投订立《“17中民G1”兑付息争左券》（下称“《息争左券》”），《息争左券》商定：若刊行东说念主不取舍于2019年12月26日进行回售的情况下，则中民投按以下程度偿还债券本息：（1）于2019年12月26日偿还利息；（2）于2020年3月26日偿还债券本金10%及对应利息；（3）于2020年6月26日偿还债券本金10%及对应利息；（4）2020年12月26日偿还债券本金80%及对应利息；（5）存续期间利息不变，年利率为7%。2019年12月31日，中民投仅支付该债券2018年12月26日至2019年12月25日历间部分利息500.00万元，未依约充分履行《息争左券》商定的义务。2021年1月6日，刊行东说念主与中民投订立了《对于中国民生投资股份有限公司公开刊行2017年公司债券（第一期）之补充左券》（下称《补充左券》），《补充左券》商定：（1）自2018年12月26日起债券利息年利率调理为3.85%；（2）兑付日脱期至2021年12月26日，脱期期间利息年利率调理为3.85%；（3）2021年1月8日前支付本期债券2018-2019年欠付利息706，816.5元；2021年3月31日前支付本期债券2019-2020年利息5，706，816.5元。2021年1月8日，刊行东说念主收到中民投支付的该债券2018年12月26日至2019年12月25日的欠付利息706，816.50元，2021年3月31日，刊行东说念主收到中民投支付的该债券2019年12月26日至2020年12月25日的利息5，706，816.50元。自2021年3月31日起至2023年9月1日，中民投未能不竭向刊行东说念主履行偿付利息的义务，2023年9月1日，刊行东说念主照章进取海金融法院告状，请求判令中民投支付本金、利息及过时利息暂整个185，397，929.38元（暂计至2023年9月1日）。2024年3月13日，上海金融法院出具《一审判决书》，判决中民投奉赵“17中民G1”债券本金148，229，000元及利息9，338，427元，况且自2020年12月26日起至现实偿清之日止，以本金148，229，000元为基数，按年利率7%狡计支付过时利息。2024年6月13日，上海金融法院出具“（2024）沪74执896号）”《受理案件禀报书》，刊行东说念主提交的强制扩充请求已获受理。限制本《补充法律意见书》出具日，本案尚未完结。

15、“新里程”股票质押仲裁事项。

刊行东说念主与阙文彬于2017年7月18日订立《股票质押式业务合同》，商定刊行东说念主在2017年7月20日向阙文彬提供融资200，000，000.00元，阙文彬应于2018年7月20日回购，并偿还刊行东说念主212，470，833.33元。其中，阙文彬将其正当握有的股票“新里程”（质押数目38，000，000股）出质于刊行东说念主，并办理质押登记手续。2018年1月31日，因阙文彬所握有“新里程”股票被司法冻结，阙文彬未能依约履行购回义务。刊行东说念主与阙文彬屡次协商还款无果。2018年2月7日，刊行东说念主向华南国仲委请求仲裁，请求阙文彬偿还刊行东说念主本金200，000，000.00元、利息649，166.67元及背约金。2018年2月9日，刊行东说念主向仲裁院预缴仲裁用度共计1，385，770.00元。华南国仲委于2018年5月15日开庭审理本案。经刊行东说念主请求，深圳中院于2018年3月13日出具“（2018）粤03财保28号”《民事裁定书》，裁定查封、扣押阙文彬名下价值200，649，166.67元的财产。而后，阙文彬向深圳中院请求阐明仲裁左券遵守，经听证，2018年6月29日，深圳中院出具“（2018）粤03民初1114号”《民事裁定书》，裁定仲裁条目灵验，驳回阙文彬的请求。2018年11月14日，华南国仲委作出《裁决书》，裁决：①阙文彬向刊行东说念主偿付所负债务本金东说念主民币200，000，000元及计至2018年2月6日利息东说念主民币649，166.67元；并向请求东说念主偿付2018年2月7日（含当日）之后的利息、利息滞纳金和背约金。②阙文彬向支付财产保全费东说念主民币5，000元和财产保全担保费东说念主民币100，324元。③本案仲裁费1，386，454元及仲裁人现实开支用度17，473元，由阙文彬承担。④刊行东说念主对阙文彬提供的质押物38，000，000股“新里程”股票享有优先受偿权。2018年11月27日，刊行东说念主向深圳中院提交强制扩充请求。2019年9月17日，深圳中院出具“（2018）粤03执2630号之一”《扩充裁定书》，因阙文彬握有的新里程1，500，000股股票已由北京市第一中级东说念主民法院拍卖成交，深圳中院已函商北京一中院参与分派。同期因被扩充东说念主无其他财产可供扩充，刊行东说念主亦不成提供可扩充财产，裁定铲除扩充要领。2021年7月8日，甘肃省陇南市中级东说念主民法院出具“（2020）甘12破申1-1号”《决定书》，裁定受理恒康医疗集团股份有限公司收歇重整一案。2022年6月23日，陇南中院作出（2021）甘12破1-6号《民事裁定书》，裁定阐明恒康医疗重整狡计扩充完毕，铲除恒康医疗重整要领。公司于2024年7月5日向深圳中院递交扩充规复材料，2024年7月15日收到深圳中院的《请求规复扩充案件干系指点及禀报书》。限制本《补充法律意见书》出具日，该案尚未完结。

华龙证券股份有限公司（26）

来源：中信证券股份有限公司对于华龙证券股份有限公司初度公开刊行股票并在沪市主板上市请求文献的审核问询函之回话答复。

1、本公司与中国华阳经贸集团有限公司（华阳经贸）公司债券交游纠纷。2018年10月8日和2018年10月11日，华阳经贸及建造银行永别发布《中国华阳经贸集团有限公司对于15华阳经贸MTN001背约导致18华阳经贸CP001和18华阳经贸CP002交叉背约干系事项的公告》及《中国建造银行股份有限公司对于15华阳经贸MTN001背约导致18华阳经贸SCP002和18华阳经贸SCP003交叉背约干系事项的公告》，鉴于“15华阳经贸MTN001”背约事件的发生，触发了本公司握有的“18华阳经贸CP001”“18华阳经贸CP002”“18华阳经贸SCP002”三只债券的交叉保护条目商定。因华阳经贸未按期兑付本公司握有的共计5亿元债权组成本质背约，本公司向北京市第二中级东说念主民法院拿告状讼。2019年11月26日及11月29日，北京二中院永别作出（2019）京02民初13号、14号、15号民事判决：（1）华阳经贸偿还本金共计5亿元；（2）支付利息共计24，333，383.33元；（3）支付背约金至现实付清之日止。本公司于2020年12月2日就上述见效判决永别向北京市第二中级东说念主民法院请求了强制扩充。2021年8月20日，北京市第一中级东说念主民法院出具《民事裁定书》（2021京01破申383号），裁定受理对华阳经贸的收歇清理请求。经北京市第一中院裁定对中国华阳经贸集团有限公司、深圳华阳金控投资管理有限公司、华阳外洋产业投资集团有限公司、中国华阳投资控股有限公司（下称“四家公司”）本质消失收歇清理后，2023年2月20日，四家公司本质消失收歇清理案的第一次债权东说念主会议召开，管理东说念主已对本公司呈报的债权进行了审查并提交债权东说念主会议核查，债权东说念主会议核查的本公司对华阳经贸享有世俗债权金额为63，611.45万元。本案尚未扩充完毕。

2、本公司与曹永贵、湖南临武嘉宇矿业有限职责公司股票回购合同纠纷。2017年3月27日，曹永贵与本公司订立《股票质押回购交游业务左券》，累计将其握有的金贵银业9，860.8884万股的股票质押给本公司，本公司以管理的华龙证券金智汇质押宝4号靠拢资产管理狡计（“金智汇质押宝4号”）所握有的资金向曹永贵支付融资款共计822，988，535元。2018年4月18日，本公司与湖南临武嘉宇矿业有限职责公司（以下简称“嘉宇矿业”）订立《典质合同》，商定嘉宇矿业以位于香花岭镇与镇南乡接壤处铁砂坪矿区的采矿权为前述债务提供典质担保。因曹永贵未按时支付利息、到期未回购等行径组成背约，本公司当作“金智汇质押宝4号”的管理东说念主，向甘肃省兰州市中级东说念主民法院拿告状讼。2020年7月16日，兰州中院作出（2019）甘01民初872号民事判决，判决：（1）曹永贵向本公司支付股票质押回购款5.7亿元；（2）曹永贵向本公司支付背约金及过时利息至清偿之日止；（3）曹永贵向本公司支付讼师代理费10万元；（4）如曹永贵未能按期足额履行前述债务，则本公司对其握有的金贵银业的9，860.8884万股股票照章折价或拍卖、变卖，所得价款在上述债权界限内享有优先受偿权。本公司因未判决嘉宇矿业承担连带清偿职责上诉至甘肃省高等东说念主民法院。2020年12月27日，甘肃高院作出（2020）甘民终645号民事判决，判决：（1）保管原判决第一、二、三、四项；（2）撤废原判决第五项；（3）嘉宇矿业对曹永贵在兰州市中级东说念主民法院（2019）甘01民初872号民事判决第一、二、三项下债务不成清偿的部分承担二分之一赔偿职责。2021年8月2日，兰州中院出具《扩充裁定书》（（2021）甘01执323号之二）裁定由“金智汇质押宝4号”取得金贵银业9，860.8884万股股票，拍卖价款共计29，166.36万元用于赔偿曹永贵所欠“金智汇质押宝4号”债务29，166.36万元。由于嘉宇矿业名下的铁沙坪有色金属矿采矿权及收益存在轮候查封，无法责罚，兰州中院已出具《扩充裁定书》（（2021）甘01执323号之三），裁定铲除本次扩充要领。

3、本公司与东旭集团有限公司债券交游纠纷。本公司通过深交所概括交游平台受让东旭集团刊行的“17东集02”债券，券面金额为10，000万元。2019年12月，东旭集团特殊子公司东旭光电股份有限公司发生一系列对该债券偿付有紧要衰颓影响的事件，本公司以为该债券发生本质背约的可能性极大。限制答复期末，本公司握有“17东集02”债券的券面金额为8，500万元。2019年12月16日，为疗养正当权益，本公司向兰州中院《诉前财产保全请求书》，同日兰州中院出具（2019）甘01财保190号民事裁定，裁定冻结东旭集团名下银行入款8，500万元，或查封、扣押、冻结同等价值的其他财产。根据国度企业信用信息公示系统查询，公司登记机关已将东旭集团握有本公司7，604.5627万股股份赐与冻结。2020年5月7日，河北省石家庄市中级东说念主民法院出具《受理案件禀报书》，前述案件移送至石家庄中院。本案尚在审理阶段。限制答复期末，该案件尚未开庭。

4、本公司与庄敏股票回购合同纠纷。2016年5月，华龙证券与庄敏签署《股票质押回购交游业务左券》，庄敏将其握有的8，000万股江苏保沉视像科技集团股份有限公司（已退市，以下简称“保沉”）股票质押给本公司，本公司以管理的华龙证券金智汇36号靠拢资产管理狡计（“金智汇36号”）的资金向庄敏提供融资款60，000万元。2017年8月29日，因保沉股价为10.39元/股，已跌破该技俩警告线（140%），本公司向庄敏发送《补仓禀报函》。2017年9月22日，本公司因庄敏未在2017年9月20日前支付当期利息，向庄敏发出《背约禀报函》；同期，庄敏因质押物价值已低于警告线但未追加担保物等行径已组成背约。本公司当作“金智汇36号”的管理东说念主，向甘肃高院拿告状讼。2018年3月30日，甘肃高院作出（2017）甘民初149号民事判决，判决：（1）庄敏偿还本公司融资款60，000万元；（2）庄敏向本公司支付利息19，331，506.85元；（3）庄敏向本公司支付背约金至现实付清为止；（4）本公司有权对庄敏握有且已办理质押登记的保沉8，000万股股票折价、拍卖粗犷变卖所得价款在上述债权界限内优先受偿。“金智汇36号”已取得庄敏握有的中国宝安及怡亚通股票强制卖出的股票价款242.87万元以及庄敏银行入款18.10万元，用于赔偿庄敏所欠“金智汇36号”债务。由于庄敏握有的且已办理质押登记的保沉股票被查封，暂无法责罚，本公司将在可进行责罚时对其享有质押权的保沉8，000万股股票请求强制扩充。由于庄敏暂无其他可供扩充的财产，本次扩充要领已收场。2023年11月23日，本公司与“金智汇36号”优先级委派东说念主及现实出资东说念主订立《近况返还左券》，“金智汇36号”已完成清理。

5、本公司与上海关山投资管理中心（有限合伙）（关山投资）、上海惠之稠投资管理有限公司（惠之稠）、刘志臣股票回购合同纠纷。2016年10月，本公司与上海关山投资管理中心（有限合伙）（以下简称“关山投资”）订立《股票质押回购交游业务左券》，关山投资将其握有新潮能源共计74，582，923股股票质押给本公司，本公司以管理的华龙证券金智汇质押宝4号靠拢资产管理狡计的资金（“金智汇质押宝4号”）共计向关山投资提供资金14，930万元。刘志臣为关山投资就前述债务提供连带保证担保。因关山投资未按左券商定补仓亦未进行回购组成背约，本公司当作“金智汇质押宝4号”的管理东说念主，向兰州中院拿告状讼。2021年8月10日，兰州中院作出（2020）甘01民初645号民事判决：（1）关山投资偿还融资款本金6，836.75万元及为本次诉讼而支拨的讼师费10万元；（2）关山投资向本公司支付背约金；（3）如关山投资未履行前述给付义务，本公司有权对关山投资握有且已办理质押登记的新潮能源37，291，461股股票折价、拍卖粗犷变卖所得价款在上述债权界限内优先受偿；（4）上海惠之稠投资管理有限公司、刘志臣对前述债务承担连带还款职责。限制答复期末，“金智汇质押宝4号”已取得新潮能源37，291，461股股票的责罚价款9，729.15万元以及关山投资银行账户现款1.45万元，用于赔偿关山投资所欠“金智汇质押宝4号”债务。由于关山投资、惠之稠、刘志臣暂无其他可供扩充的财产，本次扩充要领已收场。

6、本公司与绵阳泰结伴权投资中心（有限合伙）（绵阳泰合）、西藏溢海投资管理有限公司（西藏溢海）、刘志臣股票回购合同纠纷。2016年10月，本公司与绵阳泰合订立《股票质押回购交游业务左券》，绵阳泰合将其握有新潮能源共计74，582，923股股票质押给本公司，本公司以管理的“金智汇质押宝4号”资金向绵阳泰合提供融资款14，930万元。刘志臣为绵阳泰合就前述债务提供连带保证担保。因绵阳泰合未按左券商定补仓亦未进行回购组成背约，本公司当作“金智汇质押宝4号”管理东说念主，向兰州中院拿告状讼。2021年5月25日，兰州中院作出（2020）甘01民初643号民事判决，判决：（1）绵阳泰合偿还融资款本金6，836.38万元；（2）支付背约金；（3）本公司有权对绵阳泰合握有且已办理质押登记的新潮能源37，291，461股股票折价、拍卖粗犷变卖所得价款在上述债权界限内优先受偿；（4）西藏溢海、刘志臣对前述债务承担连带还款职责。限制答复期末，“金智汇质押宝4号”已取得新潮能源37，291，461股股票的责罚价款9，751.62万元以及绵阳泰合银行账户现款4.56万元，用于赔偿绵阳泰合所负债务。由于绵阳泰合、西藏溢海、刘志臣暂无其他可供扩充的财产，本次扩充要领已收场。

7、本公司与宁波善见股权投资合伙企业（有限合伙）（宁波善见）、杭州静如投资管理有限公司（杭州静如）、刘志臣股票回购合同纠纷。2016年10月，本公司与宁波善见订立《股票质押回购业务左券》，宁波善见将其握有新潮能源（股票代码：600777）共计80，679，403股股票质押给本公司，本公司以管理的“金智汇质押宝4号”资金向宁波善见提供融资款共计16，140万元。刘志臣为宁波善见就前述债务提供连带保证担保。因宁波善见未按左券商定补仓亦未进行回购组成背约，本公司当作“金智汇质押宝4号”管理东说念主，向兰州中院拿告状讼。2021年8月10日，兰州中院作出（2020）甘01民初644号民事判决：（1）宁波善见偿还本公司融资款本金6，299.12万元；（2）支付背约金；（3）本公司有权对宁波善见握有且已办理质押登记的新潮能源40，339，701股股票折价、拍卖粗犷变卖所得价款在上述债权界限内优先受偿；（4）杭州静如、刘志臣对前述债务承担连带还款职责。限制答复期末，“金智汇质押宝4号”已取得新潮能源40，339，701股股票的责罚价款10，713.95万元以及宁波善见银行账户现款5.96万元，用于赔偿宁波善见所负债务。由于宁波善见、杭州静如、刘志臣暂无其他可供扩充的财产，本次扩充要领已收场。

8、本公司与杰隆企业集团有限公司、上海创成健投资发展有限公司、朱佳、成国祥回购纠纷。2017年8月1日，本公司与杰隆企业集团有限公司（以下简称“杰隆集团”）、白银科键翻新基金管理有限公司、甘肃省科技发展投资有限职责公司订立《合伙左券》，商定本公司当作有限合伙东说念主以本公司管理的华龙证券-浦发银行兰州定向资产管理狡计的资金认缴出资额7，200万元。2017年5月至9月，本公司与杰隆集团、白银兰白大健康产业创业投资基金（有限合伙）订立了《华龙证券-浦发银行兰州定向资产管理狡计（“浦发兰州狡计”）之回购左券》特殊补充左券，与上海创成健投资发展有限公司（以下简称“创成健投资”）、杰隆集团永别订立了《“浦发兰州狡计”之股票质押左券》及补充左券，与成国祥、朱佳永别订立了《“浦发兰州狡计”之保证左券》，前述左券商定杰隆集团回购本公司握有的白银兰白大健康产业创业投资基金（有限合伙）的基金份额，回购本金7，200万元，并由杰隆集团、创成健投资提供股权质押担保；由成国祥、朱佳提供连带职责保证担保。杰隆集团因未支付本公司出资回购款、收益款等组成背约，本公司当作“浦发兰州狡计”的管理东说念主，进取海市浦东新区东说念主民法院拿告状讼。2021年5月6日，上海市浦东新区东说念主民法院作出（2020）沪0115民初52345号民事判决：（1）杰隆集团给付出资回购款4，650万元、收益款416.32万元和罚款90.32万元；（2）给付讼师费25.40万元；（3）阐明本公司对被告杰隆集团握有的杰隆生物1，963.79万股流畅股和699.79万股限售股、上海杰隆生物工程股份有限公司1，700万股股权及上述股票、股权所产生的全部孳息享有质权；（4）本公司不错与创成健投资左券，以创成健投资握有的杰隆生物201.525万股流畅股及该股票所产生的全部孳息折价，粗犷请求以拍卖、变卖该质物所得价款优先清偿被告杰隆企业集团有限公司上述第一、第二项债务；（5）朱佳、成国祥对杰隆集团第一、第二项债务承担连带清偿职责。由于上海市第三中级东说念主民法院已裁定受理杰隆集团收歇清理，本公司已向收歇管理东说念主进行送还权呈报，本公司已向委派东说念主上海浦东发展银行股份有限公司兰州分行完成资产近况返还，本案尚未扩充完毕。

9、本公司与许锡忠、当阳市国中安投资有限公司（以下简称“国中安投资”）等五被告股票回购纠纷。2017年3月，本公司与许锡忠订立《华龙证券股份有限公司股票质押回购交游业务左券》及补充左券，许锡忠将其握有的三峡新材股票质押给本公司，本公司以管理的华龙证券质押宝8号单一资产管理狡计（“质押宝8号”）的资金向许锡忠提供融资款共计140，000万元。2017年12月，国中安投资、深圳腾润盛世基金管理有限公司（以下简称“腾润基金”）、海南宗宣达实业投资有限公司（以下简称“宗宣达”）、江西朝盛矿业有限公司（以下简称“朝盛矿业”）出具担保函及担保决议，承诺为前述合同触及的债务承担连带保证职责。因许锡忠存在背约行径，本公司当作“质押宝8号”的管理东说念主，向兰州中院拿告状讼。2020年9月9日，兰州中院作出（2020）甘01民初22号民事判决：（1）许锡忠偿还本金、利息共计150，513.91万元并支付利息至本息全部清偿完毕之日止；（2）如未能按期履行前述债务，本公司有权以许锡忠提供质押的三峡新材股票折价或拍卖、变卖所得价款优先受偿；（3）如许锡忠未能按期履行第一项债务，本公司应先就第二项内容完结权力，不及部分由腾润基金承担连带清偿职责。2023年8月24日，兰州中院出具《扩充裁定书》（2023）甘01执恢82号之二），被扩充东说念主许锡忠名下5，138.7070万股股票被竞买东说念主以14，439.77万元竞得。限制答复期末，“质押宝8号”已取得三峡新材20，738.7070万股股票的拍卖价款共计69，039.77万元，用于赔偿许锡忠所欠华龙证券-浦发银行-质押宝8号定向资产管理狡计债务。

10、本公司与甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司（刚泰控股）、刚泰集团有限公司（刚泰集团）、徐飞君、徐建刚合同纠纷。2017年1月20日，本公司与刚泰控股及甘肃浙银天虹老本管理有限公司（浙银天虹）签署《杭州富阳正信如金投资合伙企业（有限合伙）合伙左券》，共同栽植杭州富阳正信如金投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“富阳正信”），本公司以管理的华龙证券-浙商兰州1期定向资产管理狡计（“浙商兰州1期”）的资金认缴出资1.4亿元，刚泰控股认缴出资7，000万元。同日，三方签署《补充左券》，商定刚泰控股应在远期收购日须无条件收购本公司的合伙企业份额并支付收购价款。同日，刚泰集团、徐建刚、徐飞君与本公司永别签署《保证合同》，对刚泰控股收购本公司合伙企业份额义务承担连带职责保证担保。因刚泰控股未依约履行收购义务，亦未支付投资收益款，组成本质背约，本公司当作“浙商兰州1期”管理东说念主向兰州仲裁委员会拿起仲裁。2020年8月17日，兰州仲裁委作出兰仲字（2020）第19号裁决：（1）刚泰控股支付股权收购款本金及投资收益共计14，190.7663万元，并支付背约金；（2）支付讼师代理费20万元；（3）刚泰集团、徐建刚、徐飞君在前述债务界限内承担连带清偿职责。该裁决已见效，由于被扩充东说念主名下财产存在轮候查封，无法责罚，兰州中院已出具《扩充裁定书》（（2020）甘01执770号之一），裁定铲除本次扩充要领。

11、本公司与何巧女股票回购合同纠纷。2017年4月20日，本公司与何巧女订立《华龙证券股份有限公司股票质押式回购交游业务左券》，并于2018年4月请求将干系质押式回购交游的回购期限延迟至2019年4月19日。何巧女将其所握有的东方园林2，280万股股份质押给本公司，本公司以自有资金向何巧女提供融资款14，976万元。何以巧女未按商定进行回购且自2019年7月1日起未再支付利息的行径已组成背约，本公司向甘肃省兰州市东说念主民法院拿告状讼。2021年6月15日，兰州中院作出（2020）甘01民初768号民事判决：（1）何巧女向本公司偿还本金、利息共计16，016.69万元并支付利息至本息全部清偿完毕之日止；（2）何巧女向本公司支付20.41万元的诉讼用度；（3）如何巧女未能按期履行前述债务，本公司有权对何巧女握有且已办理质押登记的2，280万推动方园林（证券代码：002310）股票的拍卖、变卖所得价款优先受偿。限制答复期末，本公司已取得东方园林2，280万股股票，用于赔偿何巧女所欠本公司债务6，193.39万元。因本公司未发现何巧女有其他可供扩充的财产，本次扩充要领已收场。

12、蓝山科技证券诞妄讲述职责纠纷。2021年11月2日，证监会出具了《行政处罚决定书》认定本公司在为蓝山科技公开刊行股票并在精选层挂牌技俩（以下统称“蓝山科技精选层技俩”）中出具的《刊行保荐书》存在诞妄记录，本公司在蓝山科技精选层技俩中未骁勇尽职。基于本公司前述罪犯行径，蓝山科技部分推动向北京金融法院拿起证券诞妄讲述职责诉讼，以为本公司知说念或应当知说念蓝山科技的诞妄讲述，却不予校正粗犷不出具保属意见，仍然出具存在诞妄记录的《刊行保荐书》，与蓝山科技组成共同侵权，应当承担对投资东说念主的亏损连带职责。限制答复期末，北京金融法院共投递至本公司蓝山科技诞妄讲述案件33件，原告要求本公司为其亏损承担连带职责，因刘中正变更了诉讼请求，前述诉讼方向金额累计为1，152.79万元。限制答复期末，北京金融法院已就蓝山科技两起干系案件进行消失开庭审理，尚未宣判；其他案件暂无本质性发扬。

13、深圳市高搜易投资合伙企业（有限合伙）诉本公司财产挫伤赔偿纠纷。2016年11月21日，甘肃宏良皮业股份有限公司（以下简称“宏良皮业”）发布了《股票刊行决议》，2017年8月1日，深圳市高搜易投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“深圳高搜易”）与宏良皮业订立《股份认购左券》，商定深圳高搜易认购宏良皮业定向刊行的300万股股票，认购金额共计2，250万元。2018年12月7日，本公司发布《对于甘肃宏良皮业股份有限公司非法使用召募资金的指示性公告》，宏良皮业非法使用召募资金，将包括深圳高搜易在内推动缴付的股票认购款10，562.50万元从召募资金账户划转至李志军个东说念主账户。2021年12月1日，深圳市高搜易投资合伙企业（有限合伙）向深圳市南山区东说念主民法院提交了告状状，要求宏良皮业向深圳高搜易支付投老本金2，250万元及利息，以及由此产生的诉讼费、保全费、讼师费等。本公司当作督导券商未尽到督导义务，应当对深圳高搜易财产亏损承担连带职责。本案尚在审理阶段。2022年7月7日，深圳市南山区东说念主民法院出具《民事裁定书》（2021）粤0305民初23689号），裁定将本案移送甘肃省临夏回族自治州中级东说念主民法院处理。2023年3月16日，甘肃高院出具《民事裁定书》（2023）甘民辖12号），裁定本案由兰州中院审理。2023年12月26日，兰州中院出具《民事判决书》（（2023）甘01民初436号）判决宏良皮业向深圳高搜易返还股票认购资金及资金占用利息，驳回深圳高搜易其他诉讼请求。

14、文想等当然东说念主与华龙期货合同纠纷。

（1）文想与华龙期货、京东数字科技控股有限公司（以下简称“京东金融”）合同纠纷。2017年12月5日，文想与管理东说念主华龙期货、托管东说念主招商银行股份有限公司上海分行签署《华龙期货-金惠21-1号资产管理狡计资产管理合同》（以下简称“《资产管理合同》”），并向华龙期货支付了510万元。2017年12月14日，华龙期货向文想出具《华龙期货资产管理居品份额阐明单》。《资产管理合同》商定本资产管理狡计所募资金用于认购陕西省外洋相信股份有限公司（以下简称“陕西外洋相信”）栽植的靠拢类资金相信狡计，即《陕国投·富控互动流动资金贷款靠拢资金相信狡计》（以下简称“方向狡计”），该方向狡计的召募资金拟投进取海富控互动文娱股份有限公司（以下简称“富控文娱”），为其补充流动资金。偿付阵势为富控文娱以其规划收入偿还，现实胁制东说念主颜静刚及上海富控文化传媒有限公司对此提供无尽连带职责保证担保。文想因未得到本息还款向兰州市城关区东说念主民法院拿告状讼，请求判令1）华龙期货不竭履行与文想签署的《资产管理合同》；2）华龙期货和京东金融共同清偿甘心本金510万元；3）华龙期货和京东金融共同支付利息7.6989万元；4）华龙期货和京东金融共同支付背约金；5）华龙期货和京东金融共同承担文想已支付的讼师费50万元。2020年11月14日，兰州市城关区东说念主民法院作出（2020）甘0102民初3754号民事判决，判决驳回环想的诉讼请求。2021年2月9日，兰州中院作念出（2021）甘01民终148号民事判决，驳回环想的上诉，保管原判。文想因不平兰州中院（2021）甘01民终148号民事判决，已向甘肃高院请求了再审。2022年7月4日，甘肃高院出具《民事裁定书》（2021）甘民申2415号），裁定驳回再审请求。文想针对本案向甘肃省兰州市东说念主民稽察院冷漠监督请求。

（2）黄*等73名当然东说念主、1家法东说念主投资者与华龙期货合同纠纷。限制2023年末，华龙期货累计收到甘肃省兰州市城关区东说念主民法院投递的黄蓉等共计73名当然东说念主投资者（不包括文想）以及1家法东说念主投资者的民事告状状。前述当然东说念主和法东说念主以为华龙期货在栽植、管理华龙期货-金惠21号（系列）资产管理狡计期间存在违抗妥贴性义务、违抗合同商定等行径，应当对前述当然东说念主和法东说念主的投资资金亏损承担赔偿职责AV快播，故向甘肃省兰州市城关区东说念主民法院拿告状讼，要求华龙期货向原告进行赔偿并支付利息。限制2023年末，上述73名当然东说念主投资者以及1家法东说念主投资者的告状具体发扬如下：（1）69名当然东说念主投资者已与华龙期货进行息争。限制本招股说明书签署之日华龙期货已收到城关区法院针对干系案件出具的民事联合书或民事裁定；（2）4名当然东说念主投资者已向东说念主民法院请求撤诉，华龙期货已收到兰州市城关区东说念主民法院针对干系案件出具的撤诉裁定。（3）上海九段精密机电科技有限公司向城关区法院拿告状讼，告状金额为100万元，本案尚在审理经由中。

（3）华龙期货当作第三东说念主触及的干系诉讼。何霞以为徐建在保举华龙期货-金惠21-4号资产管理狡计的经由中以及陕西外洋相信在栽植、管理方向狡计的经由中存在缝隙，需要对其亏损承担赔偿职责，故向北京市通州区东说念主民法院拿告状讼，要求陕西外洋相信向其赔偿120万元东说念主民币及利息，徐建对前述诉讼请求承担连带职责。2023年11月30日，北京市通州区东说念主民法院向华龙期货出具《参加诉讼禀报书》（（2023）京0112民初26386号），陕西外洋相信请求追加华龙期货当作该案件当事东说念主，华龙期货当作第三东说念主参加该案件。限制答复期末，本案尚在审理经由中。

15、华龙新瑞与江阴大尊贸易有限公司、江阴盛荣雅外洋贸易有限公司、无锡佰亿德特钢有限公司、无锡环鑫钢业有限公司分娩、销售伪劣商品刑事案件。2018年6月至10月，华龙新瑞与无锡佰亿德、无锡环鑫签署《商品购销合同》，无锡佰亿德、无锡环鑫向华龙新瑞出售山西太钢不锈钢冷轧卷约1，080.62吨，货色总价值3，782.17万元。2018年9月至11月，华龙新瑞与江阴大尊、盛荣雅签署三份《商品购销合同》，江阴大尊、盛荣雅向华龙新瑞出售太钢不锈钢冷轧卷189件约1，330.645吨，货色总价值4，657.26万元。2019年4月，华龙新瑞发现上述不锈钢冷轧卷不对格。经委派坚强部门坚强、搜检，前述两笔交游所涉不锈钢冷轧卷的外包装为山西太钢不锈钢股份有限公司，内包装为邯钢或首钢；经检测，统统货色均系碳钢，而非《商品购销合同》商定的不锈钢。华龙新瑞向甘肃省兰州市公安局顺次管理支队顺次行径大队报案，2019年12月16日，兰州市公安局出具《立案决定书》（兰公（治）立字[2019]385号）。2023年5月24日，兰州市公安局出具《移送案件禀报书》，该案件移送甘肃省兰州市公安局经济作恶窥探支队三大队统率。就上述案件，江苏辉申浩外洋贸易有限公司向华龙新瑞支付回购款2，000万元。限制2023年末，江苏汇鑫达科技产业发展有限公司已向华龙新瑞支付回购款1，000万元。

16、本公司与梁伟质押式证券回购纠纷。2017年11月23日，本公司与梁伟签署《股票质押式回购交游业务左券》，并于2018年11月请求将干系质押式回购交游的回购期限延迟至2019年11月28日，梁伟将其握有的金运激光657.60万股股票（含质押期间送红股）质押给本公司，本公司以自有资金向梁伟提供融资款2，000万元。2020年7月及2022年10月，梁伟不竭偿还部分本金及利息。因梁伟未按商定履行回购义务且未再支付利息的行径已组成背约，本公司已向兰州市城关区东说念主民法院拿告状讼。本案尚未开庭。

17、本公司与黄敏证券认购纠纷。根据黄敏提交的《民事告状状》，2017年8月11日，黄敏与宏良皮业订立《甘肃宏良皮业股份有限公司股份认购左券》，商定黄敏认购宏良皮业定向刊行的327万股股票，认购金额共计2，452.50万元。黄敏于2017年8月15日按照商定支付。2018年12月7日，本公司发布《对于甘肃宏良皮业股份有限公司非法使用召募资金的指示性公告》，宏良皮业非法使用召募资金，将包括黄敏在内推动缴付的股票认购款10，562.50万元从召募资金账户划转至李志军个东说念主账户，召募资金专户中剩余890万元被交通银行兰州桥北支行划扣。黄敏向城关区法院提交了告状状，要求清除与宏良皮业签署的股份认购左券，并要求宏良皮业返还黄敏支付的投老本金2，452.50万元并向黄敏支付背约金，本公司及交通银行兰州桥北支行对宏良皮业投老本金的返还及背约金的支付承担连带职责。本案尚在审理阶段。

18、“13中森债”证券诞妄讲述职责纠纷。2013年3月，中伟（徐州）新式材料科技有限公司（以下简称“徐州中伟”）在上海证券交游所备案非公开刊行18，000万元中小企业私募债券（以下简称“13中森债”）。“13中森债”面值为100元，期限为3年，本公司为“13中森债”的承销商。“13中森债”到期后，徐州中伟未能全额偿付债券的票面本金及利息。长城证券股份有限公司及厦门市融资担保有限公司（以下统称“原告”）以为本公司特殊他中介机构出具的《徐州中森通浩新式板材有限公司2013年中小企业私募债券召募说明书》等文献存在诞妄记录、误导性讲述或紧要遗漏，本公司特殊他中介机构应当对原告的亏损承担连带职责，故原告永别向江苏省南京市中级东说念主民法院拿告状讼，要求本公司特殊他中介机构对原告触及“13中森债”的本金、利息、讼师费、财产保全费、公告费承担连带赔偿职责，其华夏告本金亏损累计4，000万元。限制答复期末，本案尚在审理阶段。

19、华龙新瑞与江苏荣柯威外洋贸易有限公司买卖合同纠纷。2018年，华龙新瑞与江苏荣柯威外洋贸易有限公司（以下简称“荣柯威公司”）订立四份《贸易互助服务左券》，荣柯威公司向华龙新瑞采购指定要领及指定的供应商的不锈钢卷板和化工居品，由华龙新瑞与供应商订立《采购合同》，并以自有资金向供应商支付货款，荣柯威公司负责货色的运载、仓储等事宜。华龙新瑞收到货色后禀报荣柯威公司提货，荣柯威公司应在华龙新瑞支付《采购合同》项下货款之日起三个月内向华龙新瑞清偿该《采购合同》项下全部货款并支付服务用度。两边订立了《最高额典质担保合同》，荣柯威公司以位于无锡市财巨贾业广场的多处房产向华龙新瑞提供了典质担保。因荣柯威公司未按照左券商定支付货款组成背约，华龙新瑞向兰州中院拿告状讼。2020年3月11日，兰州中院作出（2019）甘01民初726、749、750、751号民事判决，判决（1）荣柯威公司支付所欠本金共计8，258.98万元并需支付利息至全部货款付清之日；（2）华龙新瑞对荣柯威公司位于无锡市财巨贾业广场的多处典质房产折价或以拍卖、变卖所得价款优先受偿。限制答复期末，华龙新瑞已取得无锡市财巨贾业广场房产共作价6，805.51万元赔偿荣柯威公司对华龙新瑞的债务。由于荣柯威公司不成清偿债务，华龙新瑞向兰州中院拿起扩充异议之诉，请求照章追加周泓、吴兴旺为前述案件的被扩充东说念主，周泓、吴兴旺在未出资界限内对荣柯威公司不成清偿的债务承担补充赔偿职责。2023年12月20日，兰州中院作出（2023）甘01民初565、566号民事判决，判决追加周泓、吴兴旺为（2020）甘01执627、628号扩充案件的被扩充东说念主，周泓、吴兴旺永别在1，800万元、1，200万元界限内对荣柯威公司基于（2019）甘01民初726、749号民事判决所阐明的债务不成清偿的部分承担补充赔偿职责。限制答复期末，另外两个案件的扩充异议之诉尚在审理阶段。

除上述答复期末的紧要未决诉讼或仲裁事项外，答复期内本公司还存不才述一经完结或扩充完毕的紧要诉讼或仲裁事项：

20、本公司与阙文彬、四川恒康发展有限职责公司（以下简称“恒康发展”）股票回购纠纷（信用交游业务）。2017年2月，阙文彬与本公司订立《华龙证券股份有限公司股票质押回购交游业务左券》，商定阙文彬当作资金融入方将其握有的恒康医疗集团股份有限公司（现股票简称：新里程）6，000万股进行质押并向本公司融资40，000万元。恒康发展为阙文彬前述债务提供连带保证。2017年11月，本公司发现阙文彬质押给本公司的6，000万股恒康医疗股票被杭州市下城区东说念主民法院冻结，故依据《股票质押回购交游业务左券》商定要求阙文彬履行提前回购义务，阙文彬未予配合办理并组成本质背约。2018年11月23日，甘肃高院针对上述案件作出（2018）甘民初5号民事判决：（1）阙文彬及恒康发展偿还融老本金40，000万元及利息197.04万元；（2）支付背约金至现实付清为止；（3）支付诉讼财产保全职责保障费120万元；（4）如阙文彬及恒康发展未履行上述所敬佩的给付义务，本公司有权对阙文彬握有且已办理质押登记的恒康医疗6，000万股股票折价、拍卖或变卖，并就所得价款在上述所敬佩的债权界限内享有优先受偿权。阙文彬不平判决并拿起上诉。2019年6月28日，（2019）最高法民终765号民事判决驳回上诉并保管原判。2021年3月19日，根据甘肃高院出具的《扩充裁定书》，阙文彬握有的恒康医疗6，000万股股票过户至本公司。限制答复期末，本公司已取得恒康医疗6，000万股股票用于赔偿阙文彬所欠本公司债务9，300万元。由于阙文彬、恒康发展暂无其他可供扩充的财产，本次扩充要领已收场。

21、本公司与阙文彬、四川恒康发展有限职责公司股票回购合同纠纷（资产管理业务）。2016年10月及2017年1月，本公司担任管理东说念主并纳入消失界限的华龙证券金智汇质押宝4号靠拢资产管理狡计（“金智汇质押宝4号”）与阙文彬开展以上市公司“恒康医疗”股票为质押方向的股票质押式回购交游，共向阙文彬融出资金57，000万元，质押方向为恒康医疗9，400万股股份，2017年该笔交游发生背约。2018年11月23日，甘肃高院作出（2017）甘民初183号民事判决：（1）阙文彬及恒康发展偿还融老本金37，000万元及利息26.41万元；（2）支付背约金至现实付清为止；（3）支付讼师费66万元；（4）如未履行上述所敬佩的给付义务，本公司有权对证押的恒康医疗9，400万股股票折价、拍卖或变卖，所得价款在上述敬佩的债权界限内享有优先受偿权。阙文彬不平判决并拿起上诉。2019年6月28日，中华东说念主民共和国最妙手民法院针对上述案件作出（2019）最高法民终764号民事判决，判决驳回上诉，保管原判。2021年3月19日，根据甘肃高院出具的《扩充裁定书》，阙文彬握有的恒康医疗9，400万股股票过户至本公司担任管理东说念主并纳入消失界限的“金智汇质押宝4号”。限制2021年末本公司已对上述纠纷所触及的未收回本息全部计提减值准备。由于阙文彬、恒康发展暂无其他可供扩充的财产，本次扩充要领已收场。

22、本公司管理的资管狡计与浙江大东南集团有限公司的股票质押式回购交游纠纷。2017年度，本公司担任管理东说念主并纳入消失界限的华龙证券金智汇质押宝4号靠拢资产管理狡计（“金智汇质押宝4号”）与浙江大东南集团有限公司（以下简称“大东南集团”）开展以上市公司“大东南”股票为质押方向的股票质押式回购交游，向大东南集团融出资金23，010.00万元。自后，因大东南集团未依约按时回购组成背约，本公司向诸暨市东说念主民法院拿告状讼。2018年10月，诸暨法院裁定受理大东南集团收歇重整一案，同期指定浙江京衡讼师事务所、毕马威华振司帐师事务所（特殊世俗合伙）当作大东南集团收歇管理东说念主。自后，本公司以收歇管理东说念主未能骁勇尽职、针织扩充职务并导致本公司当作债权东说念主的优先债权无法得到完结为由，向诸暨法院拿告状讼。2020年12月20日，诸暨法院作出（2020）浙0681民初14549号民事判决，判决驳回本公司全部诉讼请求。本公司向浙江省绍兴市中级东说念主民法院拿起上诉，2021年4月21日，绍兴中院作出（2021）浙06民终834号民事判决，判决驳回上诉，保管原判。本公司已向浙江省高等东说念主民法院请求再审，2022年5月23日，浙江高院作出（2021）浙民再305号民事判决，判决保管（2021）浙06民终834号民事判决。2022年12月末，本公司不平浙江高院（2021）浙民再305号《民事判决书》，请求浙江省东说念主民稽察院就上述判决提请最妙手民稽察院向最妙手民法院冷漠抗诉或发出再审稽察建议。2023年2月7日，本公司收到浙江省东说念主民稽察院《受理禀报书》。2023年4月27日，本公司收到浙江省东说念主民稽察院浙检民监[2023]15号《不撑握监督请求决定书》，不撑握本公司的监督请求。限制答复期末，本公司对于上述纠纷事项已将历次收到的债权分派款冲减本息金额，并对剩余未收回的本息金额全额计提减值准备。

23、本公司与深圳大通实业股份有限公司（深大通）等主体合同纠纷。本公司与青岛亚星实业有限公司（青岛亚星）、甘肃浙银天虹老本管理有限公司（浙银天虹）签署《杭州通锐投资合伙企业（有限合伙）合伙左券》，商定共同栽植杭州通锐投资合伙企业（有限合伙），本公司以管理的华龙证券-浙商兰州4期定向资产管理狡计（“浙商兰州4期”）资金认缴出资40，000万元，青岛亚星认缴出资20，000万元。本公司与深大通签署《远期收购及差额补足左券》，商定深大通应在远期收购日无条件收购本公司的合伙企业份额并支付收购价款。青岛亚星、姜剑、朱兰英与本公司永别签署《保证合同》，对深大通收购本公司合伙企业份额义务承担连带职责保证担保。因深大通未依约履行收购义务，亦未支付投资收益款，组成本质背约，本公司当作“浙商兰州4期”管理东说念主，向兰州仲裁委员会请求仲裁。2022年6月30日，兰州仲裁委员会出具《准予除掉仲裁请求决定书》，准予本公司除掉仲裁请求。2022年12月30日，本公司和资管狡计的现实出资东说念主浙商银行兰州分行签署《委派财产近况返还左券》，由现实出资东说念主浙商银行兰州分行利用干系权力。

24、金城老本与兰州大翔环保科技股份有限公司（兰州大翔）、宁津大翔环保科技有限职责公司（宁津大翔）合同纠纷。2015年2月12日，兰州大翔、宁津大翔与金城老本签署《融资左券》，商定兰州大翔向金城老本借款500万元，并支付利息，宁津大翔为左券项下的债务承担连带担保职责。因兰州大翔未按时支付利息并偿还本金组成背约，金城老本向兰州中院拿起了诉讼。2016年12月28日，兰州中院作出（2016）甘01民初498号民事判决书，判决（1）兰州大翔向金城老本偿还借款本金500万元及利息；（2）宁津大翔对上述款项承担连带清偿职责。2021年，金城老本与宁津大翔达成息争左券，宁津大翔向金城老本支付款项262.41万元，该息争左券已于2021年履行完毕。对剩余的未收回金额，本公司全额计提减值准备。

25、华龙新瑞与中铁良朋益友局集团有限公司买卖合同纠纷。2019年6月2日，华龙新瑞与中铁良朋益友局集团有限公司（以下简称“中铁良朋益友局”）武九土建第十一合同段技俩司理部订立了《钢材采购合同》，左券商定华龙新瑞向中铁良朋益友局武九土建第十一合同段技俩司理部供应圆钢、螺纹钢等钢材14，560吨，合同暂定总价7，053.98万元。因中铁良朋益友局未实时支付货款组成背约，华龙新瑞向三河市东说念主民法院拿告状讼。2021年6月，三河市东说念主民法院作出（2021）冀1082民初4981号民事联合书，两边自发达成如下左券：（1）清除华龙新瑞与中铁良朋益友局签署的《钢材采购合同》；（2）中铁良朋益友局向华龙新瑞支付材料款及保证金共计1，378.53万元。限制答复期末，上述事项已履行完毕。

26、华龙期货与贵州玉水投资开发有限公司、贵州西南交通投资实业集团有限公司、独山县交通运载局合同纠纷。华龙期货以其管理的“华龙期货-金惠7号资产管理狡计”“华龙期货-金惠7-2号资产管理狡计”“华龙期货-金惠7-3号资产管理狡计”和“华龙期货-金惠7-4号资产管理狡计”资金用于认购“伟业相信•华龙-独山工业园债权投资被迫事务管理类靠拢资金相信狡计”，该相信狡计的投向为贵州玉水投资开发有限公司（以下简称“贵州玉水”）。2019年9月，本公司与伟业相信有限职责公司（以下简称“伟业相信”）订立《债权转让暨相信收场左券》，商定本公司受让伟业相信与贵州玉水签署的《债权投资合同》项下的部均权力义务，同期贵州玉水及贵州西南交通投资实业集团有限公司（以下简称“贵州交通投资”）为前述债权提供了担保。因干系方断绝履行合同义务，华龙期货向兰州中院拿起了诉讼。因贵州鑫凤实业集团有限公司向华龙期货出具承诺，将兑付触及的欠款。华龙期货请求撤诉。2022年12月19日，兰州中院出具《民事裁定书》（（2022）甘01民初18号之一），裁定准许华龙期货撤诉。

发债机构涉诉公告

中融外洋相信有限公司（1）

来源：融创房地产集团有限公司触及紧要诉讼的公告。

中融外洋相信有限公司诉融创房地产集团有限公司、融创华北发展集团有限公司、五莲瑞柯企业管理究诘有限公司、天津星耀投资有限公司合同纠纷案。涉诉金额：14.63亿元。根据北京金融法院（2022）京74民初1125号民事判决，一审判决如下：1、四被告于判决见效之日起旬日内向原告偿还本金约14.63亿元，并支付期内利息约0.73亿元，过时利息；2、被告于判决见效之日起旬日内向原告支付讼师费、财产保全保障费；3、就判决第一项和第二项敬佩的债权，原告有权对天津星耀投资有限公司名下的典质物折价粗犷拍卖、变卖所得价款，在相应不动产登记讲明载明的被担保债权数额界限内利用优先受偿权；4、就判决第一项和第二项敬佩的债权，原告有权对登记在原告下的五莲瑞柯企业管理究诘有限公司100%股权以及天津星耀投资有限公司25%的股权折价粗犷拍卖、变卖所得价款利用优先受偿权。根据北京市高等东说念主民法院《民事判决书》（2023）京民终1118号，二审判决如下：驳回上诉，保管原判。

裁判通告网等公开信息

爱建证券有限职责公司（1）

案号：（2024）苏0104民初10182号

原告：常*

被告：爱建证券有限职责公司

案由：做事争议

法院：江苏省南京市秦淮区东说念主民法院

开庭期间：2024-10-24

长城证券股份有限公司（1）

案号：（2024）苏06执恢45号

案由：国内非涉外仲裁裁决

请求扩充东说念主：长城证券股份有限公司

被扩充东说念主：江苏帝奥控股集团股份有限公司

法院：江苏省南通市中级东说念主民法院

立案日历：2024-09-24

长江证券股份有限公司（2）

十堰市茅箭区东说念主民法院受理原告长江证券股份有限公司十堰东说念主民北路证券营业部诉被告王朝江、吴俊阁追偿权纠纷一案，照章向吴俊阁公告投递告状状副本、应诉禀报书、举证禀报书、开庭传票、廉政监督卡、最妙手民法院对于“五个严禁”的章程。原告诉讼请求：一、照章判令被告吴俊阁向原告支付187003.38元及利息（利息以187003.38元为基数，自告状之日起按照中国东说念主民银行公布的贷款市集报价利率（LPR）狡计至清偿之日止）；二、照章判令被告王朝江对第一项诉讼请求承担连带清偿职责；三、本案诉讼用度由被告承担。

刊登日历：2024-09-25

十堰市茅箭区东说念主民法院受理原告长江证券股份有限公司十堰东说念主民北路证券营业部与吴俊阁合同纠纷一案，公告投递告状状副本、开庭传票、举证禀报书及应诉禀报书。原告请求判令：1.请求照章判令被告向原告支付205400元及利息（2024年1月15日前的利息为28056.22元，而后利息以205400元为基数，自2024年1月15日起按照中国东说念主民银行公布的贷款市集报价利率（LPR）狡计至清偿之日止）；2.本案诉讼用度由被告承担。

刊登日历：2024-09-30

大通证券股份有限公司（1）

大通证券股份有限公司 新增诉前联合：

案号：（2024）辽0204民诉前调8063号

原告：大通证券股份有限公司

被告：金贝塔鸠合金融科技（深圳）有限公司

案由：服务合同纠纷

立案日历：2024-09-27

大同证券有限职责公司（1）

案号：（2024）沪02民初27号

原告：中信证券股份有限公司

被告：大同证券有限职责公司，鲁滇基金管理（北京）有限公司，上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行

当事东说念主：程**，和合资产管理（上海）有限公司，深圳市民信惠生意保理有限公司

法院：上海市第二中级东说念主民法院

发布日历：2024-09-29

第一创业证券股份有限公司（1）

案号：（2024）浙0205民诉前调9109号

原告：第一创业证券股份有限公司

被告：宁波金阳光电热科技有限公司

案由：担保物权纠纷

法院：浙江省宁波市江北区东说念主民法院

开庭期间：2024-10-08

东北证券股份有限公司（1）

福州市仓山区东说念主民法院受理原告陈**与被告福建省宽客投资管理有限公司（简称：宽客投资）、上海海通资源管理有限公司、海通证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、证券纠纷一案，现照章向宽客投资、东北证券公告投递告状状副本、应诉禀报书、举证禀报书、开庭传票等材料。原告请求判令：1、被告福建省宽客投资管理有限公司赔偿原告亏损8381288.86元及利息；2、其余被告对原告的前述亏损承担连带赔偿职责；3、本案的诉讼用度由被告承担。自本公告之日起，经过30日即视为投递。

刊登日历：2024-09-25

东吴证券股份有限公司（1）

案号：（2024）苏0591执异187号

案由：证券纠纷案件扩充

异议东说念主（案外东说念主）：储**

原案请求东说念主：东吴证券股份有限公司

原案被扩充东说念主：徐**

法院：苏州工业园区东说念主民法院

立案日历：2024-09-23

光大证券股份有限公司（1）

上海金融法院立案扩充的（2024）沪74执恢4号请求扩充东说念主光大证券股份有限公司与被扩充东说念主许俊杰、施宝健、景华融资融券交游纠纷扩充一案，本院照章作出（2024）沪74执恢4号之一扩充裁定书，裁定变价被扩充东说念主景华握有的“紫金愉快一号私募证券投资基金”全部基金份额，现向被扩充东说念主景华公告投递前述裁定书，30日公告期满视为投递。依照前述裁定书，禀报被扩充东说念主景华、“紫金愉快一号私募证券投资基金”基金管理东说念主于公告期届满10日内自即将前述基金依据基金合同商定赐与变价并将款项支付至本院，被扩充东说念主景华、“紫金愉快一号私募证券投资基金”基金管理东说念主北京紫金鼎投资股份有限公司过时未依据基金合同赐与变价的，本院将照章强制扩充。

刊登日历：2024-09-23

国金证券股份有限公司（2）

案号：（2024）苏01民初121号

案由：挫伤推动利益职责纠纷

原告：弘湾博途（平潭）股权投资合伙企业（有限合伙）

被告：逯某、国金证券股份有限公司、何某、白某、艾某、钱某、纪某、陆某、李某

江苏省南京市中级东说念主民法院

开庭日历：2024-12-19

成都市青羊区东说念主民法院受理(2024)川0105民初13305号案件原告李**诉被告珠海横琴风满楼基金管理有限公司、陈*、费*辉、国金证券股份有限公司、孙*扬委派甘心合同纠纷一案，因孙*扬不知所终，现照章公告投递告状状副本、当事东说念主诉讼、举证及权力义务禀报书、民事裁定书及开庭传票等诉讼通告。

刊登日历：2024-09-29

国信证券股份有限公司（1）

上海市浦东新区东说念主民法院受理谢**诉上海钜澎资产管理有限公司、国信证券股份有限公司、上海钜派投资集团有限公司、第三东说念主上海磁炎资产管理有限公司、冯**、嘉兴云启创业投资合伙企业（有限合伙）、天津奇信志成科技有限公司委派甘心合同纠纷一案，现照章禀报第三东说念主参加诉讼，公告投递告状状副本、字据副本、第三东说念主参加诉讼禀报书、举证禀报书和开庭传票。

刊登日历：2024-09-23

海通证券股份有限公司（1）

哈尔滨市松北区东说念主民法院受理原告中证中小投资者服务中心有限职责公司与被告左洪波、褚淑霞、杨鑫宏、路正通、吉泽升、张波、张鼎映、陶宏、张晓彤、丁丽、郑海涛、刘娟、刘迪、张世铭、第三东说念主奥瑞德光电股份有限公司、大华司帐师事务所（特殊世俗合伙）、海通证券股份有限公司、盛海波挫伤公司利益职责纠纷一案，[案号为（2024）黑0109民初7589号]，原告中证中小投资者服务中心有限职责公司请求判令：1.判令被告向第三东说念主奥瑞德光电股份有限公司赔偿亏损，金额为223884.56元；2.判令第三东说念主奥瑞德光电股份有限公司向原告支付讼师费50000元。以上金额整个273884.56元；3.诉讼费由被告和第三东说念主共同承担。

刊登日历：2024-09-24

恒泰证券股份有限公司（1）

案号：（2024）内0102民初3067号

案由：证券交游合同纠纷

原告：皆**[驳回]

被告：恒泰证券股份有限公司

裁判日历：2024-06-21

华创证券有限职责公司（3）

案号：（2023）沪0112民初47890号

原告：金**

被告：华创证券有限职责公司，华创证券有限职责公司上海第二分公司

案由：财产挫伤赔偿纠纷

法院：上海市闵行区东说念主民法院

开庭期间：2024-10-09

案号：（2024）鄂01执他3706号

案由：其他扩充

请求东说念主：华创证券有限职责公司

被扩充东说念主：武汉现代科技产业集团股份有限公司

法院：湖北省武汉市中级东说念主民法院

立案日历：2024-09-30

案号：（2024）鄂01执2411号

案由：证券纠纷案件扩充

请求东说念主：华创证券有限职责公司

被扩充东说念主：武汉现代科技产业集团股份有限公司

法院：湖北省武汉市中级东说念主民法院

立案日历：2024-09-30

案号：（2022）皖0403民初7106号之二

案由：债权东说念主代位权纠纷

原告：华安证券股份有限公司[撤诉]

被告：李**，任*

裁判日历：2022-12-27

江海证券有限公司（1）

案号：（2023）沪74民初916号

原告：华鑫外洋相信有限公司

被告：江海证券有限公司，中信证券投资有限公司

第三东说念主：中信建投证券股份有限公司，上海凯吉收支口有限公司

当事东说念主：祥瑞相信有限职责公司，上海昇奕科城实业有限公司

法院：上海金融法院

发布日历：2024-09-29

联储证券股份有限公司（4）

案号：（2024）沪0115民初72789号

案由：委派甘心合同纠纷

原告：高*

被告：联储证券股份有限公司

裁判日历：2024-09-23

案号：（2024）沪0115民初81361号

原告：杭州汽轮控股有限公司

被告：联储证券股份有限公司

案由：委派甘心合同纠纷

法院：上海市浦东新区东说念主民法院

开庭期间：2024-10-25

案号：（2024）沪74民初664号

原告：联储证券股份有限公司

被告：上实融资租出有限公司

案由：公司债券交游纠纷

法院：上海金融法院

开庭期间：2024-10-10

案号：（2024）沪0115民初54542号

原告：周*

被告：联储证券股份有限公司

案由：做事合同纠纷

法院：上海市浦东新区东说念主民法院

开庭期间：2024-10-14

民生证券股份有限公司（1）

案号：（2024）鄂01执2428号

案由：其他扩充

请求东说念主：民生证券股份有限公司

被扩充东说念主：武汉现代科技产业集团股份有限公司

法院：湖北省武汉市中级东说念主民法院

立案日历：2024-09-30

南京证券股份有限公司（1）

案号：（2024）苏0105民初3875号

原告：南京顺风电子信息工程公司

被告：南京证券股份有限公司

第三东说念主：长江经济联合发展（集团）股份有限公司，南京长江发展股份有限公司

案由：股权转让纠纷

法院：江苏省南京市建邺区东说念主民法院

开庭期间：2024-10-16

山西证券股份有限公司（2）

原告：杨**

被告：山西证券股份有限公司

案由：融资融券交游纠纷

法院：山西省太原市杏花岭区东说念主民法院

开庭期间：2024-10-30

案号：（2024）沪74民终1569号

上诉东说念主：山西证券股份有限公司

被上诉东说念主：罗*，肖*丽，罗*匀，贵州南源电力科技股份有限公司

案由：融资租出合同纠纷

法院：上海金融法院

开庭期间：2024-10-09

上海国泰君安证券资产管理有限公司（1）

案号：（2024）沪0101民初20009号

原告：呼伦贝尔城市建造投资（集团）有限职责公司，呼伦贝尔市投资有限职责公司，呼伦贝尔农业发展投资有限职责公司

被告：上海国泰君安证券资产管理有限公司，上海浦东发展银行股份有限公司呼和浩特分行

案由：合同纠纷

法院：上海市黄浦区东说念主民法院

开庭期间：2024-11-07

申万宏源证券有限公司（2）

案号：（2023）沪0104民初29499号

原告：芜湖扬子农村生意银行股份有限公司

被告：申万宏源证券有限公司

案由：证券交游合同纠纷

法院：上海市徐汇区东说念主民法院

开庭期间：2024-10-29

申万宏源证券有限公司济南经十路证券营业部被扩充东说念主

案号：（2024）鲁0102执4130号

立案日历：2024-08-15

扩充方向：88417

扩充法院：济南市历下区东说念主民法院

万和证券股份有限公司（1）

案号：（2024）鄂01执恢201号

案由：其他扩充

请求东说念主：万和证券股份有限公司

被扩充东说念主：武汉凯迪电力工程有限公司，宁国凯迪置业有限公司

法院：湖北省武汉市中级东说念主民法院

立案日历：2024-09-24

对于万和证券股份有限公司与武汉凯迪电力工程有限公司、宁国凯迪置业有限公司合同纠纷一案，湖北省武汉市中级东说念主民法院公告投递扩充禀报书、答复财产令、投递评估答复禀报书、国新评字[2024]第G11sf1202408283936号《地皮估价答复》、国新评字[2024]第G11sf1202408289690号《司法评估答复》、扩充裁定书等通告。

刊登日历：2024-09-30

中国中金金钱证券有限公司（5）

上诉东说念主汪**与被上诉东说念主中国中金金钱证券有限公司马鞍山太白通衢证券营业部，原审第三东说念主北京龙萨老本投资管理中心（有限合伙）及陈茂金融委派甘心合同纠纷上诉一案，安徽省马鞍山市中级东说念主民法院公告投递（2024）皖05民终1086号民事判决书，判决如下：一、撤废安徽省马鞍山市雨山区东说念主民法院（2023）皖0504民初3680号民事判决；二、中金金钱证券马鞍山太白通衢证券营业部于本判决见效之日起旬日内赔偿汪**亏损865250.46元。

刊登日历：2024-09-30

杨**与被上诉东说念主中国中金金钱证券有限公司马鞍山太白通衢证券营业部，原审第三东说念主北京龙萨老本投资管理中心（有限合伙）及陈茂金融委派甘心合同纠纷上诉一案，安徽省马鞍山市中级东说念主民法院公告投递（2024）皖05民终1088号民事判决书，判决如下：一、撤废安徽省马鞍山市雨山区东说念主民法院（2023）皖0504民初3682号民事判决；二、中金金钱马鞍山太白通衢证券营业部于本判决见效之日起旬日内赔偿杨**亏损576716.97元。

刊登日历：2024-09-30

上诉东说念成见**与被上诉东说念主中国中金金钱证券有限公司马鞍山太白通衢证券营业部，原审第三东说念主北京龙萨老本投资管理中心（有限合伙）及陈茂金融委派甘心合同纠纷上诉一案，安徽省马鞍山市中级东说念主民法院公告投递（2024）皖05民终1089号民事判决书，判决如下：一、撤废安徽省马鞍山市雨山区东说念主民法院（2023）皖0504民初3683号民事判决；二、中金金钱马鞍山太白通衢证券营业部于本判决见效之日起旬日内赔偿张**亏损575044.75元。

刊登日历：2024-09-30

上诉东说念主虞**与被上诉东说念主中国中金金钱证券有限公司马鞍山太白通衢证券营业部，原审第三东说念主北京龙萨老本投资管理中心（有限合伙）及陈茂金融委派甘心合同纠纷上诉一案，安徽省马鞍山市中级东说念主民法院公告投递（2024）皖05民终1090号民事判决书，判决如下：一、撤废安徽省马鞍山市雨山区东说念主民法院（2023）皖0504民初3684号民事判决；二、中金金钱马鞍山太白通衢证券营业部于本判决见效之日起旬日内赔偿虞**亏损577066.97元。

刊登日历：2024-09-30

上诉东说念主朱**与被上诉东说念主中国中金金钱证券有限公司马鞍山太白通衢证券营业部，原审第三东说念主北京龙萨老本投资管理中心（有限合伙）及陈茂金融委派甘心合同纠纷上诉一案，安徽省马鞍山市中级东说念主民法院公告投递（2024）皖05民终1087号民事判决书，判决如下：一、撤废安徽省马鞍山市雨山区东说念主民法院（2023）皖0504民初3681号民事判决；二、中金金钱马鞍山太白通衢证券营业部于本判决见效之日起旬日内赔偿朱**亏损300000元。

刊登日历：2024-09-30

中泰证券股份有限公司（1）

（2024）粤0106立15428号

开庭日历：2024-12-04

案由：做事争议

原告：T某某

被告：中泰证券股份有限公司广州珠江东路证券营业部

中信建投证券股份有限公司（1）

木禾资产管理（北京）有限公司、北京盛夏星空影视传媒股份有限公司、吴*飞、谭*波：北京市向阳区东说念主民法院受理的（2024）京0105民初44586号原告杨**告状被告木禾资产管理（北京）有限公司、中信建投证券股份有限公司、北京盛夏星空影视传媒股份有限公司、吴*飞、谭*波财产挫伤赔偿纠纷一案，现照章向你方公告投递民事告状状副本、开庭传票、应诉禀报书、举证禀报书、字据材料。

刊登日历：2024-09-26

上海证券交游所（1）

（2024）沪0115民初75441号开庭公告

开庭日历：2024-10-25

案由：建造工程分包合同纠纷

原告：L某某

被告：上海证券交游所， 北京弘高建筑荫庇联想工程有限公司

法院：上海市浦东新区东说念主民法院

大成基金管理有限公司（1）

请求扩充东说念主大成基金管理有限公司与被扩充东说念主深圳市新正润企业管理有限公司合同、无因管理、不妥得利纠纷一案，深圳市南山区东说念主民法院（2023）粤0305民初20188号民事判决一经发生法律遵守。公告投递本院（2024）粤0305执7170号之一扩充裁定书：拍卖、变卖被扩充东说念主深圳市新正润企业管理有限公司握有中珠医疗控股股份有限公司的706366股股票（证券简称：ST中珠，证券代码：600568）以清偿其所负债务。

刊登日历：2024-09-29

东吴基金管理有限公司（1）

案号：（2024）沪0115民初35339号

原告：东吴基金管理有限公司

被告：上海汐岸企业管理有限公司

法院：上海市浦东新区东说念主民法院

发布日历：2024-09-26

湖北宝利鑫投资基金合伙企业（有限合伙）（1）

武汉市青山区东说念主民法院扩充的武汉市联丰小额贷款股份有限公司与武汉吉事达科技股份有限公司、武汉豪威拓投资管理有限公司、沧州吉事达科技有限公司、湖北吉事达科技有限公司、武汉吉事达精密征战有限公司、武汉智玮邃晓贸易有限公司、陈*、陈*、刘伟借款合同纠纷一案，请求东说念主武汉市联丰小额贷款股份有限公司向本院请求追加陈*兵、湖北宝利鑫投资基金合伙企业（有限合伙）为本案的被扩充东说念主，现该案已审查铲除。照章公告投递（2024）鄂0107执异65号扩充裁定书，裁定如下：驳回武汉市联丰小额贷款股份有限公司追加被扩充东说念主的请求。

刊登日历：2024-09-23

钜洲资产管理（上海）有限公司（1）

限消令对象：张好意思华

请求扩充东说念主：钜洲资产管理（上海）有限公司

案由：合同纠纷

立案期间：2023-11-15

上海市浦东新区东说念主民法院 限制残害令

案号：（2024）沪0115执22157号

限消令对象：钜洲资产管理（上海）有限公司

限制法定代表东说念主：林欣欣

请求东说念主：刘**

立案日历：2024-08-08

蒙城兴蒙南创建投投资基金合伙企业（有限合伙）（1）

苏州市相城区东说念主民法院受理原告蒙城县开发区兴蒙投资有限公司诉被告袁*燕、第三东说念主蒙城兴蒙南创建投投资基金合伙企业有限合伙）、杨*中、周*、南京南创基金投资管理有限公司追加、变更被扩充东说念主异议之诉纠纷一案，公告投递（2024）苏0507民初2622号民事判决书。

刊登日历：2024-09-24

六安中安创业投资基金合伙企业（有限合伙）（1）

合肥市蜀山区东说念主民法院原告六安中安创业投资基金合伙企业（有限合伙）与被告王**、骆**与公司联系的纠纷一案，公告投递（2024）皖0104民初7611号民事判决书。

刊登日历：2024-09-29

前海恒泽荣耀（深圳）基金管理有限公司（1）

北京市高等东说念主民法院对前海恒泽荣耀（深圳）基金管理有限公司与禾中张家口果蔬有限公司等阐明合同无效纠纷一案已照章裁定。现照章公告投递本院(2024)京民终1085号民事裁定书。

刊登日历：2024-09-23

上海隆挚股权投资基金合伙企业（有限合伙）（1）

嘉兴市南湖区东说念主民法院受理原告浩银（北京）资产管理有限公司与被告恒银（嘉兴）资产管理有限公司、第三东说念主上海隆挚股权投资基金合伙企业（有限合伙）、北京羽翙鸠合科技有限公司，深圳市智伟龙实业有限公司公司摒弃纠纷纠纷一案（2024浙0402民初5600号），现照章公告投递告状状副本、字据副本、转要领裁定书、应诉禀报书、举证禀报书、开庭传票和世俗要领独任审理禀报书等法律通告。

刊登日历：2024-09-24

中投长春国度光电信息创业投资基金（有限合伙）（1）

原告中投长春国度光电信息创业投资基金（有限合伙）与被告北京来日能源科技股份有限公司登第三东说念主杨*、万*玲公司摒弃纠纷一案，原告中投长春国度光电信息创业投资基金（有限合伙）的诉讼请求为：1.判令被告北京来日能源科技股份有限公司摒弃；2.本案诉讼用度由被告北京来日能源科技股份有限公司承担。北京市海淀区东说念主民法院照章向第三东说念主杨*公告投递应诉禀报书、告状状副本、世俗要领审理禀报书、廉政监督卡、举证禀报书及开庭传票。

刊登日历：2024-09-29

北京中植基金销售有限公司（1）

北京市向阳区东说念主民法院受理张**与青岛恒天睿信眷属办公室有限公司、广东金钱恒天投资有限公司、北京中植基金销售有限公司做事争议一案，现照章公告投递告状状副本、字据及开庭传票。

刊登日历：2024-09-29

东吴期货有限公司（1）

案号：（2024）沪0101民初8606号

原告：杨**

被告：东吴期货有限公司

案由：做事合同纠纷

法院：上海市黄浦区东说念主民法院

开庭期间：2024-10-09

光大期货有限公司（2）

上海金融法院审理原告光大期货有限公司诉被告于**期货强行平仓纠纷一案，因被告不知所终，照章公告投递告状状副本。

刊登日历：2024-09-29

上海金融法院审理原告光大期货有限公司诉被告王*期货强行平仓纠纷一案，因被告不知所终，照章公告投递告状状副本。刊登日历：2024-09-29

山金期货有限公司（1）

天津市第一中级东说念主民法院受理山金期货有限公司与马*期货交游纠纷一案，已公告投递本院（2024）津01民初46号民事判决书。

刊登日历：2024-09-30

百瑞相信有限职责公司（1）

案号：（2024）豫01民初1169号

原告：程*

被告：百瑞相信有限职责公司

案由：案外东说念主扩充异议之诉

法院：河南省郑州市中级东说念主民法院

开庭期间：2024-10-11

祥瑞银行股份有限公司（1）

浙甬劳东说念主仲案（2024）682号

案由：罪犯清除（收场）做事合同的赔偿金

关联企业：G某某，宁波市银雁科技服务有限公司，祥瑞银行股份有限公司宁波分行

开庭日历：2024-10-14

发布机构：宁波市做事东说念主事争议仲裁委员会

青岛银行股份有限公司（2）

青岛银行股份有限公司 被扩充东说念主

案号：（2024）京74执957号

立案日历：2024-07-31

扩充方向：207769

扩充法院：北京金融法院

青岛市黄岛区东说念主民法院受理原告青岛想创达包装征战有限公司与被告丁**、董**、张**、王**、青岛滨鹰机械科技有限公司、青岛奥祺通讯工程有限公司、青岛富木林新能源征战有限公司、青岛农商银行股份有限公司西海岸分行城南支行物权保护纠纷一案，已审理铲除，现照章公告投递（2023）鲁0211民初25992号民事判决书。

刊登日历：2024-08-08

喆颢资产管理（上海）有限公司（1）

三亚奥好意思安诚投资中心（有限合伙），喆颢资产管理（上海）有限公司：原告岳峰与被告三亚奥好意思安诚投资中心（有限合伙）、喆颢资产管理（上海）有限公司登第三东说念主郭曼虹退伙纠纷一案，已审理铲除。现照章向你公告投递本院（2023）琼0271民初5325号民事判决书。判决内容如下：一、阐明原告岳峰于2022年8月26日自被告三亚奥好意思安诚投资中心（有限合伙）退伙；二、被告三亚奥好意思安诚投资中心（有限合伙）、被告喆颢资产管理（上海）有限公司应于本判决见效之日起三旬日内协助原告岳峰将原告岳峰握有的被告三亚奥好意思安诚投资中心（有限合伙）的财产份额变更登记至第三东说念主郭曼虹名下；三、驳回原告岳峰的其他诉讼请求。案件受理费822元（原告岳峰已预交），由原告岳峰包袱722元，由被告喆颢资产管理（上海）有限公司包袱100元。

刊登日历：2024-02-04

宜信普惠信息究诘（北京）有限公司（1）

宜信普惠信息究诘（北京）有限公司：本院受理庆*与宜信普惠信息究诘（北京）有限公司典质权纠纷一案，现照章向你公告投递告状状副本、字据及开庭传票。自公告之日起经过30日，即视为投递。冷漠答辩状的期限为公告投递期满后次日起15日。并定于答辩期满后第1日8时40分（遇法定休沐日顺延）在本院南磨房法庭第十法庭开庭审理。

[北京]北京市向阳区东说念主民法院

刊登日历：2024-09-20

普信恒业科技发展（北京）有限公司（1）

案号：（2022）京0101行审507号

案由：行政复议

请求扩充东说念主：北京住房公积金管理中心[撑握]

被扩充东说念主：普信恒业科技发展（北京）有限公司[不撑握]

裁判日历：2022-04-02

证券公司和证券投资基金管理公司合规管理方针

合规风险AV快播，是指因证券基金规划机构或其管当事者说念主员的规划管理或执业行径违抗法律法例和准则而使证券基金规划机构被照章根究法律职责、选择监管措施、给予轨范贬责、出现财产亏损或生意信誉亏损的风险。